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为了培养全方位监管人员,也为了控制风险,对监管点的现场监管人员实行定期轮换制度。监管员应定期轮岗,轮岗周期一般为()。


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考题 请教银行从业资格考试:监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而 监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其(  )进行的谈话。A.股东B.董事、高级管理人员C.员工D.监事

考题 监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理事项进行说明,这种监管方式是()。 A、现场检查B、非现场监C、监管谈话D、信息披露监管

考题 非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息,针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 ( )

考题 在非现场监管的基本程序之一——制订监管计划中,下列不属于非现场监管人员重点关注的是( )。A.风险领域 B.风险评估 C.现场检查建议 D.监管效果

考题 ()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。A:市场准入B:监管谈话C:非现场监管D:现场监管

考题 二级巡查人员对每个监管点现场巡查的频次是(),同时填写(),并留存。

考题 日常工作中每个监管点设一名班组长,班组长的权利有()A、有权对现场监管人员进行工作分工B、有权制止现场监管人员的违规行为C、有权对监管人员的日常工作情况进行评定D、有权与出质人财务人员进行沟通

考题 一级现场巡查要求质押操作部对每个监管点每月至少巡查()次,并填写(),签字留存,巡查人员对填制内容负责。

考题 二级巡查中巡查人员对每个监管点每月至少巡查2次。

考题 按照操作规范要求,一、二级巡查人员应重点巡查监管点现场账实相符情况,并真实、规范填写()。

考题 若客户与多家质权人合作开展金融物流业务,现场有多家监管商时,为了控制风险,防止出现,(),须要求客户与所有监管商共同签订《监管区域和监管物品种划分说明》。

考题 不同监管点间的人员进行调换,同一监管点的监管员不得在同一时间内全部调走,要保证至少有()监管员了解掌握监管现场情况。A、一名或以上B、一名C、两名D、零

考题 监管员轮岗要求有()。A、监管员轮岗过程中应办好工作交接,确保业务安全平稳运转B、不同监管点间的人员进行调换,监管点的监管员不得在同一时间内全部调走,要保证至少有一名或以上的监管员了解掌握监管现场情况C、监管点不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员,保持合理流动D、为了有效防控风险,确定责任归属,每次轮换时都要对库存进行盘点,并填写《工作交接记录表》

考题 ()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管

考题 非现场监管人员发现数据异常变动,首先问询()。A、被监管机构B、非现场负责人C、上级银监部门D、主监管员

考题 银监会各级机构应建立非现场监管人员定期培训制度,加强以()为核心的非现场监管业务培训。A、风险为本监管理念B、非现场监管报表指标体系C、风险评估技术D、持续监管理念

考题 单选题非现场监管是非现场监管人员按照()的监管理念实施一系列分类监管措施的过程。A 持续监管B 风险为本C 分类监管D 做实利润

考题 多选题监管员轮岗要求有()。A监管员轮岗过程中应办好工作交接,确保业务安全平稳运转B不同监管点间的人员进行调换,监管点的监管员不得在同一时间内全部调走,要保证至少有一名或以上的监管员了解掌握监管现场情况C监管点不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员,保持合理流动D为了有效防控风险,确定责任归属,每次轮换时都要对库存进行盘点,并填写《工作交接记录表》

考题 填空题一级现场巡查要求质押操作部对每个监管点每月至少巡查()次,并填写(),签字留存,巡查人员对填制内容负责。

考题 填空题二级巡查人员对每个监管点现场巡查的频次是(),同时填写(),并留存。

考题 填空题若客户与多家质权人合作开展金融物流业务,现场有多家监管商时,为了控制风险,防止出现,(),须要求客户与所有监管商共同签订《监管区域和监管物品种划分说明》。

考题 填空题为了培养全方位监管人员,也为了控制风险,对监管点的现场监管人员实行定期轮换制度。监管员应定期轮岗,轮岗周期一般为()。

考题 单选题非现场监管人员发现数据异常变动,首先问询()。A 被监管机构B 非现场负责人C 上级银监部门D 主监管员

考题 单选题通过对金融企业、金融活动和管理人员进行全方位、全过程、不间断的监管,避免或降低金融风险,保证金融业的稳健运行,这种监管方式是()A 审慎监管B 持续监管C 适度监管D 适时监管

考题 单选题()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。A 现场监管B 非现场监管C 直接监管D 间接监管

考题 单选题关于风险监管方法,下列表述不正确的是( )。A 风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类B 非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息C 通过非现场检查可修正现场监管的结果D 非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况

考题 单选题不同监管点间的人员进行调换,同一监管点的监管员不得在同一时间内全部调走,要保证至少有()监管员了解掌握监管现场情况。A 一名或以上B 一名C 两名D 零