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单选题
客户层面风险控制措施不包括()。
A
停止办理上调信用额度、调减信用额度
B
冻结存款、财产保全
C
风险预警
D
录入我行风险信息系统
参考答案
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解析:
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考题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化,都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限,定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
考题
交叉性金融风险管理措施包括( )。A.市场层面交叉性风险管理
B.客户与交易对手层面交叉性风险管理
C.客户与客户层面交叉性风险管理
D.产品层面交叉性风险管理
E.交易对手层面交叉性风险管理
考题
对客户层面信用风险监测发现客户存在潜在信用风险的,应采取相应控制措施,及时防范()。A、信用风险,并最小程度降低风险损失B、信用风险,并最大程度降低风险损失C、操作风险,并最小程度降低风险损失D、操作风险,并最大程度降低风险损失
考题
单选题对客户层面信用风险监测发现客户存在潜在信用风险的,应采取相应控制措施,及时防范()。A
信用风险,并最小程度降低风险损失B
信用风险,并最大程度降低风险损失C
操作风险,并最小程度降低风险损失D
操作风险,并最大程度降低风险损失
考题
单选题客户层面信用风险监控操作要求不包括()。A
监测信用风险指标B
客户风险信息查询C
客户交易行为分析D
电话调查、上门走访核实
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