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单选题
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.保荐代表人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,按规定认定为不适当人选Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在误导性陈述,情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或采取证券市场禁入的措施Ⅲ.保荐人伪造或者变造签字、盖章的,中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅳ.保荐代表人以不正当手段干扰审核注册工作,情节特别严重的,按规定认定为不适当人选Ⅴ.按照建议程序申请注册的,交易所和中国证监会发现上市公司或者相关中介机构及其责任人员存在相关违法违规行为的,中国证监会应当采取三年至五年内不接受上市公司和保荐人该类发行证券相关文件的监管措施
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
Ⅰ项,根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第79条第2款规定,保荐代表人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,按规定认定为不适当人选。Ⅱ项,第79条第3款规定,证券服务机构未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取三个月至三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。Ⅲ、Ⅳ两项,第80条规定,保荐人存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施;情节特别严重的,撤销其业务资格:①伪造或者变造签字、盖章;②重大事项未报告或者未披露;③以不正当手段干扰审核注册工作;④不履行其他法定职责。保荐代表人存在上述情形的,视情节轻重,按规定三个月至三年不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,按规定认定为不适当人选。证券服务机构及其相关人员存在上述情形的,中国证监会视情节轻重,采取三个月至三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。Ⅴ项,第82条规定,按照本办法第28条申请注册的,交易所和中国证监会发现上市公司或者相关中介机构及其责任人员存在相关违法违规行为的,中国证监会按照本章规定从重处罚,并采取三年至五年内不接受上市公司和保荐人该类发行证券相关文件的监管措施。
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考题 企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐,上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。( )

考题 企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐,而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 ( )

考题 按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》,企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )

考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股 C.上市公司发行普通公司债券 D.上市公司发行可转换公司债券

考题 下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是() A.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格B.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载,按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施C.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,证监会将视情节轻重,自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任

考题 企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐,但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。( )

考题 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。()

考题 根据中国证监会于2006年5月6日发布的(),上市公司申请发行新股,还应当符合相关的要求。A:《证券法》 B:《上市公司证券发行管理办法》 C:《公司法》 D:《上市公司证券发行试行办法》

考题 下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV

考题 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止C、一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

考题 为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,中国证监会发布了(),要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。A、《证券法》B、《上市公司治理准则》C、《证券发行上市保荐业务管理办法》D、《上市公司证券发行管理办法》

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,存在下列(  )情形时,中国证监会可视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。Ⅰ.保荐人制作的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ.证券服务机构擅自改动申请文件Ⅲ.上市公司文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响阅读理解Ⅳ.保荐人对重大事项未及时报告或者未及时披露Ⅴ.上市公司信息披露资料存在相互矛盾A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法错误的是(  )。Ⅰ.参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券,情节严重的,十八个月内不得作为特定对象认购证券Ⅱ.向特定对象发行证券,上市公司向发行对象做出保底保收益承诺,保荐人未尽勤勉义务的,中国证监会可以采取一年至三年内不接受保荐人及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施Ⅲ.上市公司披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之九十的,除因不可抗力外,中国证监会可以对法定代表人处以警告Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会可视情况在一年至三年内不接受上市公司发行证券相关文件Ⅴ.上市公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定,致使上市公司所报送的申请文件和披露的信息存在虚假记载的,中国证监会视情节轻重,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施A Ⅰ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、ⅤE Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,股东大会就发行证券作出的决定,至少包括(  )。Ⅰ.本次发行证券的种类和数量Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.决议的有效期Ⅳ.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ.定价方式或者价格区间A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法错误的是(  )。Ⅰ.中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,上市公司因不可抗力未在注册决定有效期内发行证券的,可适当延长Ⅱ.适用简易程序的,应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款,未完成的,本次发行批文失效Ⅲ.中国证监会撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起十二个月后,上市公司可以再次提出证券发行申请Ⅴ.中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、ⅣE Ⅱ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺Ⅱ.上市公司向特定对象发行证券的,投资者弃购数量占发行总数比例较大的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者二次配售Ⅲ.上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅳ.上市公司申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年至三年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施A Ⅰ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列(  )情形的,深交所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.重大事项未报告或者未披露Ⅱ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和深交所审核的,可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ.上市公司的董事违反本规则规定,致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的,深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的,深交所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ.保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的,深交所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是(  )。A 上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B 上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C 利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分D 利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E 注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

考题 单选题下列关于持续督导期的说法中,正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 答案:D 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第一章 保荐业务监管/第二节 主要职责 标签:保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责 解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定,因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。 11.[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度 选项: A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有(  )。Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的Ⅱ.发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的Ⅲ.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,应当在招股说明书上签字、盖章的主体包括(  )。Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股股东、实际控制人Ⅲ.保荐人及其保荐代表人Ⅳ.为证券发行出具专项文件的律师Ⅴ.为证券发行出具专项文件的注册会计师A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末资产百分之二十的股票Ⅱ.上市公司提交的注册申请文件受理后,未经中国证监会和交易所同意,不得改动Ⅲ.交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作,判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求Ⅳ.上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件,并以临时公告的形式披露交易所审核问询回复意见Ⅴ.除有另外规定,交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.保荐代表人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,按规定认定为不适当人选Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在误导性陈述,情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或采取证券市场禁入的措施Ⅲ.保荐人伪造或者变造签字、盖章的,中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅳ.保荐代表人以不正当手段干扰审核注册工作,情节特别严重的,按规定认定为不适当人选Ⅴ.按照建议程序申请注册的,交易所和中国证监会发现上市公司或者相关中介机构及其责任人员存在相关违法违规行为的,中国证监会应当采取三年至五年内不接受上市公司和保荐人该类发行证券相关文件的监管措施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有(  )。Ⅰ.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ.发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的Ⅴ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ