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单选题
集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险
考题
证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（ ）等可能影响客户权益的主要风险特征。
①信用风险
②市场风险
③流动性风险
④操作风险A.②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?A：①②
B：③④
C：①②③④
D：①②③
考题
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
考题
证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A:规模失控B:制度不全C:操作失误D:客户违约
考题
在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ．停业
Ⅱ．解散
Ⅲ．撤销
Ⅳ．破产A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
考题
(2018年)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
Ⅰ．业务资质
Ⅱ．管理能力
Ⅲ．业绩
Ⅳ．财务状况A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
Ⅳ、管理和处分受偿资产。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
考题
商业银行的（）包括但不限于下列风险：商业银行签订合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的；商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的等。A、信用风险B、市场风险C、法律风险D、操作风险
考题
商业银行实施市场风险管理，应当适当考虑市场风险与其他风险类别，如信用风险、流动性风险、操作风险、（）、声誉风险等风险的相关性，并协调市场风险管理与其他类别风险管理的政策和程序。A、法律风险B、外汇风险C、汇率风险D、利率风险
考题
集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。A、业务规模及集中度风险B、业务管理风险C、市场风险D、政策风险
考题
单选题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题商业银行的（）包括但不限于下列风险：商业银行签订合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的；商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的等。A
信用风险B
市场风险C
法律风险D
操作风险
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A
政治B
经济C
市场D
法律
考题
多选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（ ）。A责令停业整顿B指定其他机构托管、接管C撤销经营证券业务许可D撤销
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。①业务资质②管理能力③业绩④财务状况A
①②③B
③④C
①②③④D
①②④
考题
单选题商业银行实施市场风险管理，应当适当考虑市场风险与其他风险类别，如信用风险、流动性风险、操作风险、（）、声誉风险等风险的相关性，并协调市场风险管理与其他类别风险管理的政策和程序。A
法律风险B
外汇风险C
汇率风险D
利率风险
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