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单选题
证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
A
证券经纪人管理制度
B
印章管理制度
C
员工管理制度
D
客户服务制度
参考答案
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解析：
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考题
单选题下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（）。A
被中国证监会责令更换B
证券公司和合规负责人协商一致调整岗位C
证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的D
合规负责人本人申请
考题
单选题期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（ ）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。[2016年5月真题]A
国务院期货监督管理机构B
国务院银行业监督管理机构C
期货业协会D
当地政府
考题
单选题根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动A
I、Ⅱ、ⅣB
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、ⅡD
I、Ⅳ
考题
单选题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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