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多选题
营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。
A

营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响

B

营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响

C

营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展

D

营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善

E

人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为

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更多 “多选题营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。A营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响B营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响C营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展D营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善E人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为” 相关考题
考题 下列对期货公司营业部的理解，错误的是（ ）。A．营业部的民事责任由期货公司承担B．不得超过期货公司授权范围开展业务C．营业部不具有法人资格D．期货公司无须对营业部实行统一管理
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考题 期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（ ）
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考题 证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。A．营业部负责人B．营业部交易部负责人C．营业部财务部负责人D．营业部电脑部负责人
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考题 （ ）承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。 A、营业部总经理 B、营业部投顾业务负责人 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人
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考题 期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D、期货公司住所地的中国证监会派出机构
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考题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B、营业部岗位设置情况及人员资格情况 C、营业场所及设施合规情况 D、营业部内部控制制度执行情况
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考题 下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是( )。 A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试 B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告 C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格 D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
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考题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况
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考题 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，其任职资格继续有效。（ ）
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考题 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人的，其任职资格自改任之日起自动失效。（ ）
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考题 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）
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考题 电子银行承兑汇票的承兑处理的部门依次为（）。A、授信部门-公司部门-营业部门B、公司部门-营业部门-授信部门C、公司部门-授信部门-营业部门D、营业部门-授信部门-公司部门
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考题 证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。A、书面方式B、电子方式C、口头方式D、其他方式
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考题 业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。A、10000元B、15000元C、20000元D、5000元
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考题 下列对期货经纪公司营业部的错误理解是（）。A、营业部的民事责任由经纪公司承担B、不得超过经纪公司授权范围开展业务C、营业部不具有法人资格D、经纪公司无须对营业部实行统一管理
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考题 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）
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考题 期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
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考题 为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）
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考题 营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。A、公司经纪业务总部B、合规与风险管理部C、营业部负责人D、客户服务中心
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考题 营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。A、营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响B、营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响C、营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展D、营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善E、人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为
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考题 单选题业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。A 10000元B 15000元C 20000元D 5000元
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考题 单选题电子银行承兑汇票的承兑处理的部门依次为（）。A 授信部门-公司部门-营业部门B 公司部门-营业部门-授信部门C 公司部门-授信部门-营业部门D 营业部门-授信部门-公司部门
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考题 单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）A 对B 错
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考题 判断题期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）A 对B 错
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考题 判断题期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（　　）A 对B 错
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考题 单选题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。A公司经纪业务总部B合规与风险管理部C营业部负责人D客户服务中心
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