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多选题
违反资金计划管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员降级至开除处分（）。
A
违反规定为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金或其他用途资金
B
违规将农信社资金委托他人发放贷款或管理经营
C
违反规定利用农信社资金、财产从事非自用不动产、股权、证券、债权、实业等投资活动
D
未经批准擅自用农信社资金购买信托或理财产品
E
违规以低于正常市场利率价格对外拆借或存放同业资金
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考题
下列情况不属于“违反金融市场业务与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是().A.未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交B.违反规定超前划拨资金的C.未得到客户委托进行交易的D.未按照客户委托进行交易的
考题
资金业务指商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金和交易活动，包括（）。A.资金管理
B.资金存放
C.资金拆借
D.证券买卖
E.黄金买卖
考题
下列属于管理风险的是（ ）A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
B.违反规定为客户开立账户
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
考题
下列不属于“违反金融市场业务授权与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形时（）。A、未经授权，故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙述作交易的B、违反规定超前划拨资金的C、未得到客户委托进行交易的D、未按照客户委托进行交易的
考题
有下列哪种情形的，一律给予开除处分（）A、员工个人贷款资金违规进入股市、房市或其他违反规定用途使用个人贷款的B、违反规定参与民间借贷，引发法律风险的C、违反规定，个人经商、办企业，或参与对外部企业公司的股权投资，或在外部经济组织和企业公司兼职的D、与外部犯罪分子相互勾结、或为其犯罪活动提供帮助，侵害民生银行利益的
考题
下列情况不属于“违反金融市场业务与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）.A、未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交B、违反规定超前划拨资金的C、未得到客户委托进行交易的D、未按照客户委托进行交易的
考题
（）是指委托人将自己的动产、不动产以及版权、知识产权等非货币形式的财产，委托给信托公司按照约定的条件和目的进行管理或者处分的信托业务。A、证券投资集合资金信托计划B、股权投资集合资金信托计划C、不动产投资集合资金信托计划D、财产信托
考题
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，有下列（）行为的，对责任人给予警告至记过处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重的，给予记大过至开除处分，并处罚款。A、利用职权、从属关系或相类似的关系与他人发生性关系或进行性骚挠的B、员工个人贷款资金违规进入股市、房市或其他违反规定用途使用个人贷款的C、拒不承担赡养、抚养、扶养义务的D、购买、制作、使用伪造的学历、文凭的
考题
在风险管理工作中，有以下哪种行为的，给予责任人通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分，可并处罚款。（）A、弄虚作假或因工作过失导致所报送的风险管理报告（表）等材料失实，影响风险管理工作正常开展并造成不良后果的B、违反规定参与民间借贷，引发法律风险的C、员工个人贷款资金违规进入股市、房市或其他违反规定用途使用个人贷款的D、违反规定参与创业投资企业的非法集资活动的
考题
下列行为中，不属于违反规定使用、骗取财政资金而导致降级、撤职或开除处分的是（）。A、以虚报、冒领等手段骗取财政资金B、按照相关规定使用财政资金C、滞留应当下拨的财政资金D、违反规定扩大开支范围，提高开支标准
考题
按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。A、违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易B、为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保C、违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D、进行任何债券投资
考题
李某频繁向客户营销，将小额资金归集成巨额资金购买高回报的理财比个人购买理财盈利好。客户被说服，纷纷将资金存入李某个人账户，李某将归拢资金购买银行起卖点高的投资理财，然后从中赚取服务费，后在分行排查中被发现。李某违反我*行（）规定，应予（）处理或处分。A、不得利用职务之便收取佣金；记过B、代客户理财不能发生亏损；撤职或降级C、不得从事高利贷；开除或辞退D、不得违规揽存；警告或罚款
考题
多选题违反资金计划管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员降级至开除处分（）。A违反规定为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金或其他用途资金B违规将农信社资金委托他人发放贷款或管理经营C违反规定利用农信社资金、财产从事非自用不动产、股权、证券、债权、实业等投资活动D未经批准擅自用农信社资金购买信托或理财产品E违规以低于正常市场利率价格对外拆借或存放同业资金
考题
多选题资金信托，又称为"金钱信托"，是指委托人基于对信托投资公司的信任，将自己合法拥有的资金委托给信托投资公司，由信托投资公司按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或特定目的管理、运用和处分资金的行为。以下几项中属于资金信托业务的有（）。A财产管理信托B动产信托C股权投资信托D权益投资信托E债权信托
考题
单选题（）是指委托人将自己的动产、不动产以及版权、知识产权等非货币形式的财产，委托给信托公司按照约定的条件和目的进行管理或者处分的信托业务。A
证券投资集合资金信托计划B
股权投资集合资金信托计划C
不动产投资集合资金信托计划D
财产信托
考题
多选题银行业金融机构投资业务违规的主要表现有（）A信贷资金通过信托贷款、同业拆借等渠道变相投资于自办企业、房地产、企业股权B违反规定办理信托投资和股票投资业务C违反规定向非银行金融机构和企业投资D未经批准买卖政府债券和发行金融债券
考题
单选题下列行为中，不属于违反规定使用、骗取财政资金而导致降级、撤职或开除处分的是（）。A
以虚报、冒领等手段骗取财政资金B
按照相关规定使用财政资金C
滞留应当下拨的财政资金D
违反规定扩大开支范围，提高开支标准
考题
单选题下列不属于“违反金融市场业务授权与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形时（）。A
未经授权，故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙述作交易的B
违反规定超前划拨资金的C
未得到客户委托进行交易的D
未按照客户委托进行交易的
考题
多选题违反委托代理双方的约定，进行下列哪种活动，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。A收到委托方的贷款资金后不及时划拨给借款人，收回委托贷款本息后，不及时上划至委托方指定账户，造成资金被挪用和占用B办理代收、代付、代理清算业务时，截留、压延、挪用、占用资金C代发工资业务中，违反委托代理协议和业务管理办法操作，发生延误和差错时未及时处理D代理财政国库集中支付业务中，未按规定要求及时办理零余额账户开户手续，不及时下达财政授权支付额度，影响预算单位用款的或者违反操作规程，造成财政资金流失、预算单位资金损失或超额度支付造成农信社资金损失
考题
多选题在办理资金清算业务中，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记大过处分；后果或情节严重的，给予降级至开除处分（）。A逆程序或变相逆程序操作B未按规定时限查询查复未达账款C擅自将已入账款项调整起息日D违反清算业务规定，故意截留、延压、重发资金清算汇划信息E玩忽职守造成汇款错汇、重汇款无法追回
考题
多选题为规范信托资金运作，信托投资公司运用房地产信托资金，不得有的行为包括（）。A将房地产信托资金用于房地产B将房地产信托资金投资于境外房地产C将房地产信托资金进行使其承担无限责任的投资D以承诺、担保等方式使房地产信托资金对外承担债务责任或其他责任E与受托人的固有财产或其他委托人的信托财产进行交易
考题
多选题按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。A违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易B为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保C违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D进行任何债券投资
考题
单选题违反规定为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金的纪律处分包括（）。A
警告，记过B
记大过至开除C
撤职，留用察看D
解除劳动合同
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