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多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。
A

责令限期整改

B

监管谈话

C

出具警示函

D

撤销高级管理人员任职资格


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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考题 中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。A.防范风险B.隔离风险C.实现共盈D.提高证券公司的竞争力

考题 中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( ).A.防范风险B.隔离风险C.保障期货利益最大化D.协调证券公司和期货公司的关系

考题 依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )

考题 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条 证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )

考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()

考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )

考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停业整顿

考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函

考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()

考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A.撤销业务资格 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.监管谈话

考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。A: 中国期货业协会 B: 中国人民银行 C: 中国证监会 D: 中国证券业协会

考题 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5

考题 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险

考题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A、《期货交易管理条例》B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》D、《期货公司管理办法》

考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。A、中国期货业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证券业协会

考题 单选题期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的()相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。A 期货交易管理条例B 证券公司提供中间介绍业务试行办法C 期货公司管理办法D 期货从业人员管理办法

考题 单选题按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A 月B 季度C 半年D 年

考题 判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()A 对B 错

考题 多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格

考题 多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B代客户接收、保管或者修改交易密码C为客户从事期货交易提供融资或者担保D向客户充分揭示期货交易风险

考题 单选题为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A 《期货交易管理条例》B 《期货公司风险监管指标管理试行办法》C 《期货公司金融期货结算业务试行办法》D 《期货公司管理办法》

考题 多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()A与A证券公司有业务往来的某期货公司BA证券公司全资拥有的期货公司C与A证券公司属于同一机构控制的期货公司DA证券公司控股的期货公司

考题 多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫,并处以1万元罚款

考题 判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )A 对B 错

考题 多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。[2010年9月真题]A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格

考题 多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫,并处以1万元罚款