网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
银行业金融机构及相关人员存在不配合检查不如实反映情况或拒绝阻碍检查等行为的，银监会及派出机构可根据情节轻重，对相关机构和个人依法采取监督管理措施和（）。
A
警告
B
记过
C
行政处罚
D
刑事处罚
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题银行业金融机构及相关人员存在不配合检查不如实反映情况或拒绝阻碍检查等行为的，银监会及派出机构可根据情节轻重，对相关机构和个人依法采取监督管理措施和（）。A 警告B 记过C 行政处罚D 刑事处罚” 相关考题
考题
配合统计机构履行监督检查职责包括()A.如实反映情况，提供相关证明和资料B.不得拒绝、阻碍检查C.不得转移、隐匿、篡改原始记录和凭证、统计台帐、统计调查表、会计资料及其它相关证明和资料D.以上全部
考题
银监会及派出机构组织行使相关调查权应当符合以下条件()。A.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据B.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据C.相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人D.以上都是
考题
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。
考题
下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
考题
银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。A、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料B、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料C、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料D、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
考题
银行业金融机构及相关人员存在不配合检查不如实反映情况或拒绝阻碍检查等行为的，银监会及派出机构可根据情节轻重，对相关机构和个人依法采取监督管理措施和（）。A、警告B、记过C、行政处罚D、刑事处罚
考题
银监会及派出机构组织行使相关调查权应当符合以下条件（）。A、在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据B、在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据C、相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人D、以上都是
考题
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构对不良贷款发放、管理、处置等过程中相关人员违反法律法规和银行业金融机构（）的行为进行责任认定，视情节轻重和损失大小对相关责任人进行处罚。A、内部规定B、上级规定C、员工守则D、行业规定
考题
银监会及其派出机构应要求银行业金融机构指定专门部门和人员负责本机构（）问题的解释、说明和相关工作，包括内部未解决问题的收集、整理，问题的报送以及相关解释答复的内部传达等。A、现场检查B、非现场监管C、非现场监管报表指标D、非现场监管指标定义
考题
单选题下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的B
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的D
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
考题
判断题《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。A
对B
错
考题
多选题现场检查是指中国银监会及其派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料评估及测试等方式，对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。检查人员以下（ ）方式可以进行深入检查。A访谈或询问相关人员B采集数据信息C抽调内审人员D相关调查权E约谈外审人员
考题
多选题银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。A银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料B银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料C银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料D银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
热门标签
最新试卷