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单选题
货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以:()
A
7年以下有期徒刑,300万元罚金
B
5年以下有徒刑,240万元罚金
C
1年以下有期徒刑,180万元罚金
D
12万元以上,60万元以下罚锾
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考题
下列关于设立客户开户编码和交易编码的说法中,正确的是( )。 A.由期货交易所为客户设立开户编码和交易编码
B.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的交易编码
C.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的开户编码
D.由期货公司为客户设立开户编码,由期货交易所为客户设立交易编码
考题
以下关于设立客户开户编码的说法,正确的是()。A.由期货公司为客户设立开户编码
B.由中国期货业协会为客户设立统一的开户编码
C.由中国期货市场监控中心为客户设立统一的开户编码
D.由期货交易所为客户设立开户编码
考题
( )依法对期货市场客户开户实行监督管理。( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构;中国期货业协会、期货交易所
B.中国证监会及其派出机构;中国期货保证金监控中心
C.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会、期货交易所
D.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会
考题
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )。 A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.审查客户的开户资料和身份真实性
考题
五项禁令的具体要求有哪些()A、严禁泄露或交易客户信息B、严禁发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息C、严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务D、严禁串通、包庇、纵容增值服务提供商泄漏客户信息、擅自为客户开通数据及信息化业务或实施其他侵害客户权益的行为E、严禁串通、包庇、纵容渠道或系统合作商泄漏客户信息、侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其他侵害客户权益的行为
考题
为保障营业厅的信息安全,集团公司下达五条禁令要求,具体是()A、严禁泄露或交易客户信息B、严禁发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息C、严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务D、严禁串通、包庇、纵容增值服务提供商泄漏客户信息、擅自为客户开通数据及信息化业务或实施其他侵害客户权益的行为E、严禁串通、包庇、纵容渠道或系统合作商泄漏客户信息、侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其他侵害客户权益的行为
考题
公司依法设立后,要开立基本存款账户,必须凭依法设立的文件或上级主管机关证明到()当地分支机构办理核准开户许可证,然后任意选取一家商业银行的营业机构办理开户。A、工商部门B、任意商业银行C、中国银行D、中国人民银行
考题
货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以:()A、7年以下有期徒刑,300万元罚金B、5年以下有徒刑,240万元罚金C、1年以下有期徒刑,180万元罚金D、12万元以上,60万元以下罚锾
考题
下列何者有误:()A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
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多选题中国移动员工要严格保障客户信息安全应做到()A严禁泄露或交易客户信息B严禁发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息C严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务D严禁串通、包庇、纵容增值服务提供商泄漏客户信息、擅自为客户开通数据及信息化业务或实施其他侵害客户权益的行为E严禁串通、包庇、纵容渠道或系统合作商泄漏客户信息、侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其他侵害客户权益的行为
考题
单选题下列何者有误:()A
期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B
期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C
期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D
风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
考题
单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()A
期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B
期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C
于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户D
期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
考题
单选题有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()A
期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B
期货商不得为客户进行非必要交易C
期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D
以上皆是
考题
单选题公司依法设立后,要开立基本存款账户,必须凭依法设立的文件或上级主管机关证明到()当地分支机构办理核准开户许可证,然后任意选取一家商业银行的营业机构办理开户。A
工商部门B
任意商业银行C
中国银行D
中国人民银行
考题
单选题货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以:()A
7年以下有期徒刑,300万元罚金B
5年以下有徒刑,240万元罚金C
1年以下有期徒刑,180万元罚金D
12万元以上,60万元以下罚锾
考题
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。A中国期货业协会B期货交易所C中国期货保证金监控中心D中国证监会派出机构
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