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证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）

  • A、对既往事实进行研判，并得出结论
  • B、没有自律性组织
  • C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
  • D、结论具有确定性、唯一性

参考答案

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考题 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）
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考题 证券分析师与律师、会计师不同之处是注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（ ）
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考题 根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
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考题 证券投资分析师与律师、会计师在从业的特点上不同的是( )。A．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测B．结论具有确定性、唯一性C．没有自律性组织D．对既往事实进行研究，并得出结论
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考题 证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。A．对既往事实进行评判，并得出结论B．注重于利用既有信息，对未来走势进行分析预测C．结论具有确定性D.存在可能性与现实性的差异
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考题 根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
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考题 以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
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考题 ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。A．《证券投资分析师职业道德规范》B．《证券投资分析师执业道德倡议书》C．《国际伦理纲领、职业行为标准》D．《北京宣言》
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考题 我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。A．制定证券分析师执业道德规范B．制定证券投资咨询自律性公约C．制定证券分析师执业行为准则D．制定证券分析师的工资水平
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考题 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）
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考题 我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）
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考题 我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
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考题 证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（ ）。A．既往事实进行评判，并得出结论B．注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测C．结论具有确定性D．难免存在可能性与现实性的差异
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考题 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（ ）。A．对既往事实进行研判，并得出结论B．没有自律组织C．结论具有确定性、唯一性D．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
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考题 我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会投资分析师专业委员会C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D．证券交易所办的投资分析师委员会
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考题 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点在于（ ）。A．对既往事实进行研判，并得出结论B．没有自律组织C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D．结论具有确定性、唯一性
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考题 证券投资分析师与律师、会计师在从业特点上不同的是()。A:利用既有信息，对未来趋势进行分析预测B:结论具有确定性、唯一性C:没有自律性组织D:对既往事实进行研究，并得出结论
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考题 下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。 A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名 B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证 C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券 D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格， 并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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考题 关于证券分析师，下列说法错误的是（）。 A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历 D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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考题 根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。 I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、I.Ⅱ.Ⅳ C、I.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ
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考题 根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）
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考题 证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（）。A、对既往事实进行沿判，并得出结论B、设有自律性组织C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D、结论具有确定性、惟一性
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考题 下列哪些做法是正确的（）。A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
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考题 单选题以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C 申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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考题 单选题证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）A 对既往事实进行研判，并得出结论B 没有自律性组织C 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D 结论具有确定性、唯一性
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