网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列做法违反平台禁入条件的是（）
- A、某经纪人加盟或参股有竞争/利益关系的企业
- B、某经纪人因为业绩纠纷运用暴力手段威胁同事
- C、现有在职员工的直系及旁系亲属，在同城及工作管辖范围内加盟或参股有竞争/利益关系的企业
- D、现有在职的职能、运营管理层员工的直系亲属加盟或参股有竞争/利益关系的企业
参考答案
更多 “下列做法违反平台禁入条件的是（）A、某经纪人加盟或参股有竞争/利益关系的企业B、某经纪人因为业绩纠纷运用暴力手段威胁同事C、现有在职员工的直系及旁系亲属，在同城及工作管辖范围内加盟或参股有竞争/利益关系的企业D、现有在职的职能、运营管理层员工的直系亲属加盟或参股有竞争/利益关系的企业” 相关考题
考题
根据《保险代理机构管理规定》，下列属于不予颁发《资格证书》的情形是（）A.被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。B.被保监会宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。C.被行业监管部门宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。D.被保险公司宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。
考题
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B:构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
C:涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
考题
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
①已被机构聘用
②最近3年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③
考题
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施D、组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
考题
店东需在加盟协议中承诺本人及其员工符合基本禁入条件，如违反加盟协议，将接受以下处理：（）。A、平台与店东解约/摘牌B、关闭店东及其员工的平台权限C、店东与其员工解除劳动合同D、店东违约赔偿
考题
以下哪些属于加盟流程对禁入规则的管理：（）A、与意向门店第一次正式沟通时，应明确告知其禁入规则。B、与门店签订意向协议后，贝壳城市公司需要在其作业范围内公示意向门店的店东、员工名单，广泛接受平台上的其他人员关于意向加盟门店是否符合平台禁入条件的反馈和举报。C、意向门店经纪人无需知道加盟流程禁入规则。D、店东需在加盟协议中承诺本人及其员工：符合基本禁入条件。E、只需店东知道加盟流程禁入规则。
考题
以下说法正确的是（）A、与意向门店第一次正式沟通时：应明确告知其禁入规则B、与门店签订意向协议后：贝壳城市公司需要在其作业范围内公示意向门店的店东、员工名单，广泛接受平台上的其他人员关于意向加盟门店是否符合平台禁入条件的反馈和举报C、店东需在加盟协议中承诺本人及其员工：符合基本禁入条件D、如违反加盟协议，将接受相应处理
考题
对于加盟到贝壳平台的店东都需要在加盟协议中承诺本人及其员工：符合基本禁入条件，如违反加盟协议，将接受以下哪些处理？（）A、平台与店东解约/摘牌B、关闭店东及其员工的平台权限C、店东与其员工解除劳动合同D、扣除相应罚款
考题
下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
店东需在加盟协议中承诺本人及其员工符合基本禁入条件，如果违反加盟协议将接受哪些处理（）A、平台与店东解约/摘牌B、关闭店东及其员工的平台权限C、店东与其员工解除劳动合同D、关闭店东本人的平台权限
考题
单选题以下关于证券市场禁入的说法正确的是（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是（ ）。A
单独对有关机构采取证券市场禁入措施B
被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证C
证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据D
涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施
考题
单选题共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，（ ）。A
应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施B
应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C
可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施D
可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
考题
单选题根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷