网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）
- A、是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
- B、是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C、是否明确理财业务的管理部门
- D、是否存在通过理财产品进行利益输送
- E、是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金
参考答案
更多 “专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）A、是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利B、是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售C、是否明确理财业务的管理部门D、是否存在通过理财产品进行利益输送E、是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金” 相关考题
考题
专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中，以下不属于投保管理的内容的是（）A、风险提示语句是否由客户亲笔抄录B、投保单上有关要素填写是否完整C、是否存在超出代理范围的销售行为D、投保合同签署是否由本人（本监护人）签署，是否为真实签名
考题
专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）A、贷前的法律风险控制B、贷中的法律风险控制C、信贷档案管理制度控制D、贷后的法律风险控制E、信用贷款管理制度
考题
法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）A、是否建立法律风险咨询管理规定B、是否确定合规风险管理工作的基本原则C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责D、是否明确法律事务的范围
考题
专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷后的法律风险控制的是（）A、合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效B、是否建立贷款到期定期催收机制C、是否对逾期还款进行催收，保障诉讼时效D、是否遗留依据法律规定可以追加的被告
考题
专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷格式合同文本的规范性要求，不包括（）A、信贷格式合同内容是否合法合规B、双方权利义务是否明确无歧义C、是否适时对格式合同文本进行修订，满足监管新要求或适应新变化D、信贷业务规章制度系统化程度是否较高，章节是否清晰，利于学习掌握
考题
多选题专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）A贷前的法律风险控制B贷中的法律风险控制C信贷档案管理制度控制D贷后的法律风险控制E信用贷款管理制度
考题
多选题专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）A是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利B是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售C是否明确理财业务的管理部门D是否存在通过理财产品进行利益输送E是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金
考题
多选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）A是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位B是否建立法律风险管理培训制度C是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定D是否制定合作律师事务所管理办法E是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定
考题
单选题专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准中，以下不属于卡业务制度建设的要求的是（）A
是否制定本机构银行卡业务风险控制的相关制度B
是否明确了银行卡业务中的反洗钱工作要求C
有无留存开卡人身份信息，是否联网查询开卡人身份信息D
是否根据银行业务发展情况及时修订相关风险管理制度
考题
单选题专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷格式合同文本的规范性要求，不包括（）A
信贷格式合同内容是否合法合规B
双方权利义务是否明确无歧义C
是否适时对格式合同文本进行修订，满足监管新要求或适应新变化D
信贷业务规章制度系统化程度是否较高，章节是否清晰，利于学习掌握
考题
单选题专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中，以下不属于投保管理的内容的是（）A
风险提示语句是否由客户亲笔抄录B
投保单上有关要素填写是否完整C
是否存在超出代理范围的销售行为D
投保合同签署是否由本人（本监护人）签署，是否为真实签名
考题
单选题专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷后的法律风险控制的是（）A
合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效B
是否建立贷款到期定期催收机制C
是否对逾期还款进行催收，保障诉讼时效D
是否遗留依据法律规定可以追加的被告
热门标签
最新试卷