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上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。
- A、发行公告
- B、主承销商承诺函
- C、发行人承诺函
- D、盈利预测报告
参考答案
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考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件
考题
关于盈利预测披露的要求（ ）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理
考题
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（ ）。
Ⅰ.发行公告
Ⅱ.法律意见书
Ⅲ.募集说明书
Ⅳ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅴ.信用评级报告和跟踪评级安排A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同
Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报
Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过
Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
考题
企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。
Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件
Ⅳ.发行人近3年的财务报表
Ⅴ.财务顾问的批复意见
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
增发新股的发行人和其主承销商在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文及相关文件前，须向交易所提交的材料包括( )。A:发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函
B:发行方案
C:发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D:发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
考题
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函
考题
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
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