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证券经纪业务的本质是（），满足客户在投资过程中对金融服务的需求。

  • A、为客户提供中介服务
  • B、为客户提供金融产品
  • C、获取佣金收入
  • D、保护投资者合法权益

参考答案

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考题 证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求．( )
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考题 证券经纪业务的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 （ ）
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考题 下列服务中，()是金融机构的经纪和交易功能。A:代表客户交易金融资产，提供金融交易的结算服务 B:自营交易金融资产，满足客户对不同金融资产的需求 C:为客户提供投资建议，保管金融资产，管理客户的投资组合 D:帮助客户创造金融资产，并把这些金融资产出售给其他市场参与者 E:在市场上筹资从而获得货币资金，将其改变并构建成不同种类的更易接受的金融资产
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考题 按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。 ①财务状况 ②风险承受水平 ③投资目标 ④财务需求 ⑤知识和经验A.①②③ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤
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考题 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）A:代理客户买卖证券B:为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务C:为盈利而自己买卖证券D:可以向客户出借资金或证券
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考题 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
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考题 证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （ ）
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考题 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
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考题 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契合度。 ①财务状况 ②风险承受水平 ③投资目标 ④财务需求 ⑤知识和经验A.①②③ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤
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考题 按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.风险承受水平 Ⅲ.投资目标 Ⅳ.财务需求 Ⅴ.知识和经验A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
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考题 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
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考题 证券经纪业务中的禁止行为包括（　）。A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、为股票申购和交易提供融资C、散布谣言或其他非公开披露的信息D、为投资者提供投资咨询E、挪用客户结算保证金
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考题 个人理财业务是指邮政储蓄机构运用金融知识及信息为客户投资需求提供分析、指导，令人信服地提出各种理财方案，为其提供一个高于（）收入的金融服务业务
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考题 阵地营销以满足和挖掘客户需求为目的，为客户提供金融服务。
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考题 根据《关于向私人银行客户提供投资移民服务的通知》，在维护客户的过程中如涉及移民服务，须注意的事项包括（）。A、及时发现并明确客户的移民需求，避免客户因移民需求而转投他行B、及时跟踪客户在办理移民期间的金融服务需求，把客户在国内的金融资产留在农业银行C、落实移民后的客户维护工作，为及时满足客户在国内的金融需求做好准备D、与总部保持密切沟通和信息通畅，以应对客户跨国后的各项金融服务需求
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考题 判断题阵地营销以满足和挖掘客户需求为目的，为客户提供金融服务。A 对B 错
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考题 多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
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考题 单选题证券经纪业务的本质是（），满足客户在投资过程中对金融服务的需求。A 为客户提供中介服务B 为客户提供金融产品C 获取佣金收入D 保护投资者合法权益
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考题 判断题证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。A 对B 错
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考题 单选题自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（　　）。A 代理客户买卖证券B 为营利而自己买卖证券C 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D 可以向客户出借资金或证券
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考题 单选题按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契合度。①财务状况 ②风险承受水平③投资目标 ④财务需求⑤知识和经验A ①②③B ①③④⑤C ②③④⑤D ①②③④⑤
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考题 单选题自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（　　）。[2014年11月真题]A 代理客户买卖证券B 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务C 为盈利而自己买卖证券D 可以向客户出借资金或证券
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考题 判断题大堂经理需要指导客户填写相关凭证，介绍农行金融产品及服务；提示和指导客户使用自助设备，引导客户使用离柜服务渠道；在服务现场主动宣传农行金融产品和服务，了解客户需求，收集有益的客户建议，为改进服务和优化产品提供参考。A 对B 错
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