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题目内容
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以下属于法人受托机构、账户管理人、托管人、投资管理人都必须具备的条件是（）。
- A、经国家金融监管部门批准
- B、具有完善的法人治理结构
- C、具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- D、具有符合要求的营业场所、安全防范设施
- E、近3年没有重大违法违规行为
参考答案
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考题
受托管理服务在企业年金基金管理中具有至关重要的地位。相关法律对法人受托机构应具备的条件做了明文规定，以下说法不正确的是：（）。A.经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，国家控股50%以上B.注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产C.具有完善的法人治理结构D.近3年没有重大违法违规行为
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．风险控制指标符合相关规定D．具有内部风险评估和控制系统
考题
银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具备()条件。
A.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近2年内没有重大违法、违规行为C.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为D.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序
考题
基金托管人应当具备的条件有（ ）。A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有( )。
Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度
Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系统
Ⅲ.最近2年内没有重大违法、违规行为
Ⅳ.已按照规定披露公司年度报告
Ⅴ.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:风险控制指标符合相关规定
D:具有内部风险评估和控制系统
考题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
考题
基金托管人指接受受托人委托保管企业年金基金财产的商业银行或专业机构。单个企业年金计划托管人由一家商业银行或专业机构担任。基金托管人必备的条件不包括()。A:应为经国家金融监管部门批准在中国境内注册的独立法人
B:净资产不能少于20亿元
C:要有安全高效的清算、交割系统
D:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
M集团是一家大型中央企业，该集团深刻认识到企业年金的重要意义，于2010年开始研究年金政策与方案，2011年集团企业年金方案草案完成，经过多轮讨论，企业与职工达成一致，双方首席代表签字。通过一系列报备程序，2012年4月该集团最终建立了企业年金计划，甄选出P公司作为受托人，并采用了法人受托全分拆的企业年金基金运作模式。 法人受托机构必须具备一定的条件，其中包括（）。 ①注册资本不少于5亿人民币，且在任何时候都维持不少于5亿人民币的净资产； ②具有完善的法人治理结构； ③近3年没有重大违法违规行为； ④具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A、①②④B、①②③C、①②③④D、②③④
考题
以下哪一个条件没有规定账户管理人必须具备？（）A、注册资本不少于5000万元人民币B、任何时候维持净资产不少于5000万元人民币C、具有完善的法人治理结构D、具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
在法人受托机构应当具备的条件中，目前对（）的要求尚未执行。A、具有完善的法人治理结构B、取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数C、具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D、近3年没有重大违法违规行为
考题
账户管理人应当具备的条件有（）。A、注册资本不少于5000万元人民币B、任何时候维持净资产不少于5000万元人民币C、具有完善的法人治理结构D、具有保管企业年金基金财产的条件E、具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
我国企业年金采用信托管理模式，受托人在企业年金治理结构当中处于核心地位。受托人有权按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或特定目的，对信托财产进行管理或者处分，其行为直接影响着企业年金基金的运营和管理。 《企业年金基金管理办法》规定，法人受托机构应当具备的条件包括（）。 ①注册资本不少于5亿人民币，且在任何时候都维持不少于5亿人民币的净资产 ②具有完善的法人治理结构 ③近3年没有重大违法违规行为 ④具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④
考题
E集团是一家大型国有企业，为增强企业凝聚力，提高员工退休后生活保障水平，公司着手拟定了企业年金计划草案，并通过一系列程序，于2012年10月最终建立了企业年金计划。公司确定了A养老保险公司为企业年金基金受托人，随后选定B银行为企业年金基金账户管理人，C银行为托管人，D基金公司作为投资管理人。 账户管理人必须具备的条件包括（）。 ①注册资本不少于5亿人民币，且在任何时候都维持不少于5亿人民币的净资产 ②具有完善的法人治理结构 ③具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 ④具有相应的企业年金基金账户信息管理系统 ⑤具有保管企业年金基金财产的条件A、①②④B、①②④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
考题
关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合«企业年金基金管理试行办法»的有（ ）。A、企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构B、企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人C、企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司D、能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为E、法人受托机构如果具备投资管理业务资格,也可以兼任企业年金基金投资管理人
考题
单选题受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有()。
Ⅰ具有健全的资金保管制度和风险管理制度
Ⅱ 具有安全高效的清算、交割系统
Ⅲ 最近2年内没有重大违法、违规行为
Ⅳ 已按照规定披露公司年度报告
Ⅴ 具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题农村合作银行、农村商业银行申请开办企业年金基金受托业务，应符合以下条件（）A注册资本不低于1亿元人民币，且在任何时候都维持不低于1.5亿元人民币的净资产；B有完善的法人治理结构；C取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；D有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；E有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；近3年没有重大违法违规行为；
考题
多选题账户管理人应当具备的条件有（）。A注册资本不少于5000万元人民币B任何时候维持净资产不少于5000万元人民币C具有完善的法人治理结构D具有保管企业年金基金财产的条件E具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
单选题以下哪一个条件没有规定账户管理人必须具备？（）A
注册资本不少于5000万元人民币B
任何时候维持净资产不少于5000万元人民币C
具有完善的法人治理结构D
具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
多选题以下属于法人受托机构、账户管理人、托管人、投资管理人都必须具备的条件是（）。A经国家金融监管部门批准B具有完善的法人治理结构C具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D具有符合要求的营业场所、安全防范设施E近3年没有重大违法违规行为
考题
多选题关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合«企业年金基金管理试行办法»的有（ ）。A企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构B企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人C企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司D能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为E法人受托机构如果具备投资管理业务资格,也可以兼任企业年金基金投资管理人
考题
单选题商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（）。A
具有良好的公司治理结构B
风险管理和内部控制健全有效C
具有良好的并表管理能力D
无违法违规行为
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