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在涉及处理敏感客户数据的项目开发阶段，合规经理提出了项目不合规的问题。项目经理应该先审查哪一份文件？（）

  • A、范围说明书
  • B、项目章程
  • C、商业论证
  • D、风险登记册

参考答案

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考题 关于合规性评价,哪项说法不正确?() A.项目启动时，要进行合规性评价B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C.营地搬迁后，要进行合规性评价D.项目收工时，要进行合规性评价
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考题 由()根据项目进行的不同阶段对各工程现场进行网规网优质量抽检,存在质量隐患或质量问题的要及时进行整改。 A.客户B.工程项目经理C.网规项目经理D.技术负责人
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考题 （ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
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考题 与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险 B.新业务方式的拓展所产生的合规风险 C.新客户关系的建立所产生的合规风险 D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险 E.程序操作失误所产生的合规风险
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考题 关于合规性评价，哪项说法不正确？（）A、项目启动时，要进行合规性评价B、当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C、营地搬迁后，要进行合规性评价D、项目收工时，要进行合规性评价
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考题 （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事
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考题 由（）根据项目进行的不同阶段对各工程现场进行网规网优质量抽检，存在质量隐患或质量问题的要及时进行整改。A、客户B、工程项目经理C、网规项目经理D、技术负责人
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考题 保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。B、审核合规负责人提交给公司合规政策。C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
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考题 某基金渠道经理向交通银行客户经理介绍一款基金专户产品，口头承诺该基金专户产品收益率可以达到年化4%，该渠道经理的做法是否合规？（）A、合规B、不合规C、如果书面承诺就合规D、不清楚
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考题 加强融资项目真实性审核，应防范的内容包括（）。A、虚假项目B、手续不全C、项目资本金不合规D、项目测算数据不实
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考题 “客户未获得有关部门合规性批复文件或有关批复文件无效、不完整”属于（）。A、项目手续不全B、项目资本金不合规C、项目贷款被挪用D、项目测算数据不实
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考题 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）A、八不准B、十项原则C、七不许D、三项管理整合项目
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考题 客户经理应搜集授信项目相关合规性审批文件，审查合规性文件是否为有权机构审批，判断审批文件的有效性，并按在CECM系统中填写《内外部合规性审批文件一览表》。（）
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考题 合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。A、综合部B、财务部C、审计部D、人力资源
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考题 合规经理的日常工作规程：协助处理客户的现场咨询；及时协调涉及业务操作柜面的投诉和纠纷，并反馈处理情况。
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考题 判断题合规经理的日常工作规程：协助处理客户的现场咨询；及时协调涉及业务操作柜面的投诉和纠纷，并反馈处理情况。A 对B 错
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考题 单选题某基金渠道经理向交通银行客户经理介绍一款基金专户产品，口头承诺该基金专户产品收益率可以达到年化4%，该渠道经理的做法是否合规？（）A 合规B 不合规C 如果书面承诺就合规D 不清楚
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考题 多选题银行委派机构的合规主管职责主要包括（）A负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法B负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作C负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题D负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量E负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划
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考题 单选题2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）A 八不准B 十项原则C 七不许D 三项管理整合项目
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考题 单选题由（）根据项目进行的不同阶段对各工程现场进行网规网优质量抽检，存在质量隐患或质量问题的要及时进行整改。A 客户B 工程项目经理C 网规项目经理D 技术负责人
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考题 多选题客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表
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考题 判断题客户经理应搜集授信项目相关合规性审批文件，审查合规性文件是否为有权机构审批，判断审批文件的有效性，并按在CECM系统中填写《内外部合规性审批文件一览表》。（）A 对B 错
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考题 单选题关于合规性评价，哪项说法不正确？（）A 项目启动时，要进行合规性评价B 当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C 营地搬迁后，要进行合规性评价D 项目收工时，要进行合规性评价
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考题 单选题在涉及处理敏感客户数据的项目开发阶段，合规经理提出了项目不合规的问题。项目经理应该先审查哪一份文件？（）A 范围说明书B 项目章程C 商业论证D 风险登记册
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考题 单选题“客户未获得有关部门合规性批复文件或有关批复文件无效、不完整”属于（）。A 项目手续不全B 项目资本金不合规C 项目贷款被挪用D 项目测算数据不实
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考题 单选题合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。A 综合部B 财务部C 审计部D 人力资源
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考题 单选题（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据B 对不合规现象或问题进行惩处C 及时为高级管理层提供合规建议D 保持与监管机构日常的工作联系
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