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有效发行


参考答案

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考题 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )

考题 采用网上定价发行的,如果发行底价之上的有效认购低于发行数量,则发行价格等于发行底价,认购不足的剩余部分按照承销协议处理。( )

考题 第 23 题 股票上网竞价发行,当有效申购量等于或小于发行量时,(  )。A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

考题 在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别高于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册的有效期可以延长。 ( )

考题 累计投标询价完成后发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )

考题 证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )A.正确B.错误

考题 新股发行申请获得核准后,在核准批文有效期内,由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 ( )

考题 采用“全额预缴款”发行方式时,如果有效申购总量大于股票发行量,则采用的配售比例为( )。 A.配售比例I=股票发行量/有效申购总量 B.配售比例I=(股票发行量-100万股)/(有效申购总量-100万股) C.配售比例不能满足“千人千股”,采用配售比例Ⅱ=股票发行量/有效申购总量 D.配售比例不能满足“千人千股”,采用配售比例Ⅱ=(股票发行量-100万股)/(有效申购总量-100万股)

考题 首次公开发行的初步询价结束后,出现( )时应当终止发行。 A.公开发行股票在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的 B.公开发行股票在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足30家的 C.公开发行股票在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家 D.公开发行股票在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足60家

考题 在网上定价发行中,当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资都按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理。

考题 采用上网竞价方式发行股票,如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量,则发行价格等于发行底价。

考题 累计投标询价完成后,发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )

考题 有效发行的概念?

考题 有效发行的核心思想及其延伸?

考题 有效发行概念的起源——控制发行

考题 金融债券发行人未能在规定期限内开始发行但却没有完成发行的,原金融债券发行核准文件仍然有效。( )

考题 初步询价结束后,提供有效报价的询价对象数量不足的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行。()

考题 下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是( )。A:公开发行股票数量为2亿股的,有效报价投资者的数量可以为10家 B:公开发行股票数量为4亿股的,有效报价投资者的数量可以为8家 C:公开发行股票,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行 D:公开发行股票数量为5亿股的,有效报价投资者的数量可以为25家

考题 股票上网竞价发行,当有效申购量等于或小于发行量时,( )。 A.应重新申购 B.发行底价就是最终的发行价格 C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

考题 新股发行申请获得核准后,在核准批文有效期内,由发行人及主承销商自行选择发行 时间窗口。 ( )

考题 持续督导主要I作的内容有()。 A.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度 B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度 C.督导发行人制定业务发展规划 D.督导发行人履行信息披露义务

考题 下列关于股票发行“配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有()。A:当有效申购总量等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票 B:当有效申购总量小于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票 C:当有效申购总量小于该次股票总发行量时,投资者按其有效申购量认购股票,余额部分由认购者按比例分摊 D:当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股

考题 关于新股上网发行具体处理原则,下列表述正确的有()。A:当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者先按其有效申购量认购股票,余额部分向认购者赠送B:当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票C:当有效申购总量大干该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股D:当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票

考题 首次公开发行的初步询价结束后,出现()时应当终止发行。A、公开发行股票在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的B、公开发行股票在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足30家的C、公开发行股票在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家D、公开发行股票在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足60家

考题 问答题有效发行的概念?

考题 问答题有效发行概念的起源——控制发行

考题 问答题有效发行