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以下由中国证监会出台的法规是( )。
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》
参考答案
参考解析
解析:为配合《中华人民共和国证券投资基金法》的实施,中国证监会相继出台了《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金托管资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法规,使我国基金业监管的法律体系曰趋完备。
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考题
中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3~7日的短短5天内,中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。( )
考题
发审委员如有以下情形的,中国证监会应当予以解聘( )。A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C.本人提出辞职请求的D.两次以上无故不出席发审委会议
考题
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是( )
I.由中国证监会及其派出机构给予处罚
II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II
考题
下列关于中国证监会的说法中,错误的有()。A.中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,对期货市场实行集中统一的监督管理,维护其市场秩序,保障其合法运行
B.中国证监会作为中国期货市场的主管机关,为防范市场风险,规范市场运作,出台了一系列行政规章和规范性文件
C.中国证监会为全国人大财经委员会直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,对期货市场实行集中统一的监督管理,维护其市场秩序,保障其合法运行
D.中国证监会作为中国银监会的下级机关,为防范市场风险,规范市场运作,出台了一系列行政规章和规范性文件
考题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()A、从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
单选题基金监管法规包括以下( )内容。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.国务院有关基金的行政法规Ⅲ.中国证监会有关基金的部门规章Ⅳ.基金业协会出台的自律规则A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()A从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
问答题《海洋听证办法》是何时由国家海洋局出台的?
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