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证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
参考答案
参考解析
解析：证券公司内部控制的健全性体现在：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。
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考题
下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A.内部控制制度应根据实际情况制定B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化
考题
内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（ ）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 独立性
考题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）A．事前、事中、事后控制相统一B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
考题
33下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A.内部控制制度的制定应当具有前瞻性B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化
考题
关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（ ）A.健全性原则要求内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.健全性原则要求内部控制设计需兼顾内控的效率和效果、平衡成本和效益
C.健全性原则要求内部控制包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员
D.健全性原则要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免互相扯皮和内控脱节现象的发生
考题
单选题下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述，不正确的是( )。A
内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B
应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C
包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D
内部控制制度应合法合规
考题
单选题内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这体现了内部控制的（ ）。A
独立性原则B
健全性原则C
有效性原则D
相互制约原则
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