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甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息
Ⅱ.用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份
Ⅲ.甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
Ⅳ.用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
Ⅴ.甲公司应当为股份有限公司

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：Ⅰ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第2条，申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：①该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。Ⅴ项，甲公司为上市公司股东即可，不要求一定为股份有限公司。
更多 “甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息 Ⅱ.用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份 Ⅲ.甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ.用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形 Ⅴ.甲公司应当为股份有限公司A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：Ⅲ、Ⅳ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
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考题 可交换公司债券是指上市公司依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券。 （ ）
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考题 为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49-8)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。A．2008年10月17日B．2007年10月17日C．2008年7月1日D．2008年1月1日
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考题 下列关于可交换公司债券的说法中，正确的有（）。 Ⅰ可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ可交换公司债券面值为每张人民币100元 Ⅲ可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票 Ⅳ可交换公司债券的发行价格由证券交易所决定A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
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考题 单选题甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息 Ⅱ用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份 Ⅲ甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形 Ⅴ甲公司应当为股份有限公司A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ 可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有（）。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保；可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，下列说法不正确的是（　　）。A 可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定B 募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C 可交换公司债券的面值每张人民币1000元D 募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
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考题 单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，在可交换公司债券发行前，公司（　　）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A 债券持有人B 债券所有权人C 债券受托管理人D 债券发行人
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考题 单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，可交换公司债券的期限最短为______年，最长为______年。（　　）A 一；三B 一；六C 二；三D 二；六
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考题 多选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，孳息具体包括（　　）。A资本公积B送股C分红D派息
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考题 单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，可交换公司债券自发行结束之日起（　　）个月后方可交换为预备交换的股票。A 6B 12C 18D 24
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