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关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（ ）。
Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验
Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：Ⅰ、Ⅱ两项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第4条第1、2款规定，参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。网下投资者注册需满足的基本条件之一是具备一定的证券投资经验。即机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上，从事证券交易时间达到2年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到5年（含）以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。Ⅲ项，第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。
　　Ⅳ项，根据第6条规定，除本细则第5条所述六类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。
　　V项，《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（2016年修订）第8条第1款规定，主承销商应当根据中国证券业协会自律规则的相关规定，要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象，以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日，其在基准日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
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考题 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。（ ）
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考题 首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（ ）
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考题 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。A、向社会公众配售B、向战略投资者配售C、向参与网下配售的询价对象配售D、向参与网上发行的投资者配售
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考题 下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有（ ）。A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%
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考题 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。 A．向社会公众配售 B．向战略投资者配售 C．向参与网下配售的询价对象配售 D．向参与网上发行的投资者配售
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考题 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（ ）方式。A．向战略投资者配售B．上网竞价C．向参与网下配售的询价对象配售D．基金及法人配售
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考题 下列关于首次公开发行股票的表述出，正确的有（）A:网下申购与网上申购同步进行B:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购D:战略投资者不参与同下询价
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考题 根据《首次公开发行股票配售细则》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者 Ⅱ．对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40％ Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同 Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于配售的说法正确的有（ ）。 Ⅰ 公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60% Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ 首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% Ⅴ 企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于配售的说法正确的有（）。 Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60% Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 首次公开发行股票可以根据实际情况，采取（ ）方式。A:向战略投资者配售 B:上网竞价 C:向参与网下配售的询价对象配售 D:基金及法人配售
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考题 下列关于首次公开发行股票的表述中，错误的是()。A:参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者B:主承销商有自主配售权C:若存在老股转让，在老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更D:网上投资者申购数量不足的，可回拨给网下投资者
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考题 首次公开发行股票，主承销商可自主推荐3～5名经验丰富的个人投资者参与网下询价配售。()
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考题 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（　　）。 A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
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考题 下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
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考题 关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
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考题 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（）方式。A、向战略投资者配售B、上网竞价C、向参与网下配售的询价对象配售D、基金及法人配售
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考题 下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（）。 Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％ Ⅲ对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％ Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（　　）。Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购B 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除D 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
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考题 单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（　　）。Ⅰ．参与网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．配售原则Ⅳ．配售方式A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、ⅡE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题下列关于网下配售说法正确的有（　　）。A首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以进行网下配售B对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同C公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者D安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例
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考题 单选题关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（　　）。A 网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行B 投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C 首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售D 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
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考题 单选题根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是( )。A 首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B 首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购C 首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与D 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
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考题 单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 不定项题关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。A首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行B网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售D网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购
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考题 单选题下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。A 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制D 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
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