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首次公开发行股票应当中止发行的情形有（ ）。
Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家
Ⅱ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅲ.网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％
Ⅳ.发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露
Ⅴ.证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。Ⅱ、Ⅳ两项，第10条第1、4款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。除本办法第7条和本条第1款规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。Ⅲ项，第13条规定，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行。不是“应当”中止发行。V项，第36条规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
更多 “首次公开发行股票应当中止发行的情形有（ ）。 Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ.网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％ Ⅳ.发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ.证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
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考题 首次公开发行股票应当中止发行的情形有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％ Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
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考题 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。( )
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考题 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（　　）。 A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
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考题 首次公开发行股票应当中止发行的情形有（）。 Ⅰ公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％ Ⅳ发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A 《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C 《首次公开发行股票辅导工作办法》D 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 单选题首次公开发行股票应当中止发行的情形有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 多选题下列关于证券定价与配售说法正确的是（　　）。A网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证B首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝C首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
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考题 单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（　　）。A 发行人更换律师事务所，应当中止审查B 发行人更换签字律师，无需中止审查C 发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序D 发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请E 发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序
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考题 单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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