网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。
Ⅰ.渠道
Ⅱ.经纪商
Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：投资管理公司也应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。
更多 “按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ” 相关考题
考题 保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，建立对____交易的管理和____制度。()A.股票;公司内部消息公开B.股票;信息披露C.关联;信息保密D.关联;信息披露
查看答案
考题 关于投资连结产品的信息披露，以下说法错误的是()。A.产品说明书应向客户披露投资政策和主要投资工具B.在签订保险合同前，保险公司应向客户说明投资账户收取的各项费用，并得到投保人的签字确认C.保险公司应当至少每季度一次在中国保监会认可的公众媒体上公告投资账户单位价值D.保险公司应当至少每半年一次在中国保监会认可的报纸上作信息公告
查看答案
考题 可靠、及时的信息披露有助于现有和潜在的保单持有人以及其他市场参与者理解保险人的财务状况及其面临的风险。公开披露的信息应包括()A、财务状况B、公司业务C、信息编制D、风险及其管理与控制措施
查看答案
考题 期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A．业务管理规则B．人事管理制度C．财务管理制度D．风险管理制度
查看答案
考题 对证券市场的监管内容包括( )A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易
查看答案
考题 （ ）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口 B.最佳执行 C.交易执行 D.交易成本
查看答案
考题 （ ）是指为公司（包括买方和卖方）在规定投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。A.最佳执行 B.算法交易 C.自动交易 D.程序化交易
查看答案
考题 按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列关于客源管理的表述中，正确的有（　　）。A.客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心 B.客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录 C.客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户 D.客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人 E.客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
查看答案
考题 下列关于客源管理的表述中，正确的有（　　）。A、客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心 B、客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录 C、客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户 D、客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人 E、客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
查看答案
考题 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告（ ）。A.所有客户的信息 B.大户名单 C.交易情况 D.新开户名单
查看答案
考题 根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（ ）
查看答案
考题 按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A、1、2、3B、2、3、4C、1、2、3、4D、1、2、4
查看答案
考题 保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，建立对____交易的管理和____制度。（）A、股票；公司内部消息公开B、股票；信息披露C、关联；信息保密D、关联；信息披露
查看答案
考题 依照《信托投资公司信息披露管理暂行办法》规定，信托投资公司应在会计报表附注中披露关联交易的总量及重大关联交易的情况。未与信托公司发生关联交易的关联方，信托公司可以不予披露。（）
查看答案
考题 依照《信托投资公司信息披露管理暂行办法》规定，重大关联交易应当逐笔披露，包括关联交易方、交易内容、定价原则、交易方式、交易金额及报告期内逾期没有偿还的有关情况等。关联交易方是信托公司股东的，还应披露该股东对信托公司的持股金额和持股比例。（）
查看答案
考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（　）。A、客户财产与收入状况B、客户投资偏好C、客户证券投资经验D、客户婚姻状况
查看答案
考题 完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（）。A、信息管理B、交易执行C、信用评级D、绩效评估
查看答案
考题 单选题证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括（　　）。A 影响证券投资基金价值的重大事件B 基金投资策略C 对投资组合收取的各项费用D 针对特定投资者的信息
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（　　）。A 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券B 证券公司应公开披露客户资料C 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D 证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整
查看答案
考题 单选题保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，建立对____交易的管理和____制度。（）A 股票；公司内部消息公开B 股票；信息披露C 关联；信息保密D 关联；信息披露
查看答案
考题 单选题股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]A 信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B 信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C 信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D 信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露
查看答案
考题 单选题按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A 1、2、3B 2、3、4C 1、2、3、4D 1、2、4
查看答案
考题 判断题依照《信托投资公司信息披露管理暂行办法》规定，重大关联交易应当逐笔披露，包括关联交易方、交易内容、定价原则、交易方式、交易金额及报告期内逾期没有偿还的有关情况等。关联交易方是信托公司股东的，还应披露该股东对信托公司的持股金额和持股比例。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A 信息披露义务人应对基金业绩报酬安排保密，不向投资者披露B 信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务，基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁C 应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露D 应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
查看答案
考题 多选题完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（）。A信息管理B交易执行C信用评级D绩效评估
查看答案
热门标签
最新试卷