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基金管理人应( )。
Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;
Ⅱ.建立估值委员会,健全估值决策体系;使用可靠的估值业务系统;
Ⅲ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;
Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制。
Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;
Ⅱ.建立估值委员会,健全估值决策体系;使用可靠的估值业务系统;
Ⅲ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;
Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;建立估值委员会,健全估值决策体系;使用可靠的估值业务系统;确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;完善相关风险监测、控制和报告机制。
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考题
私募基金管理人登记备案系统,应如实填报的信息包括( )。Ⅰ.基金管理人基本信息Ⅱ.高级管理人员基本信息Ⅲ.基金服务机构基本信息Ⅳ.股东或合伙人基本信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求,说法正确的是( )。A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业
B.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,不需要作为基金管理人履行登记手续
C.自然人可以登记为基金管理人
D.基金管理人可以是社会团体
考题
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
考题
下列关于基金管理人内部控制活动说法,正确的是( )。
Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施
Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度
Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列符合《内控指引》规定的有( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度
Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
募集期间管理人与投资者互动的重点不包括( )A.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
B.基金管理人开展投资者教育
C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D.基金管理人召集基金年度会
考题
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D、基金管理人将不承担任何责任
考题
基金管理人应当履行受托人义务,承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人说法错误的是()。A
我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度B
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担C
公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D
基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入
考题
单选题基金管理人应当履行受托人义务,承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列判断有误的是( )。A
信息不对称是市场存在的基础B
基金持有人与基金管理人之间是信托关系C
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D
基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
考题
单选题基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。A
基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B
基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C
基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D
基金管理人将不承担任何责任
考题
单选题下列关于基金管理人的说法中错误的是( )。A
基金管理人应审慎地选择基金服务机构B
基金管理人依法应当承担的职责因委托而免除C
基金管理人应与基金服务机构签订书面服务协议D
一般情况下基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
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