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下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。
A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
参考答案
参考解析
解析：交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。
更多 “下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节 D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝” 相关考题
考题
关于投资决策委员会，以下表述错误的是( )。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
考题
下列关于基金开户的说法中，错误的是( )。A．进行基金投资，投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户’B．投资者办理基金开户时，开立基金交易账户和基金TA账户不分先后C．投资者购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户D．投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户
考题
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
考题
基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
考题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.交易员负责审+贫殳资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
考题
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
(2018年)关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
C.投资部负责向交易部下达投资指令
D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
考题
(2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（）。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
考题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。A、基金公司会对交易员进行定期评估与考核B、交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息C、交易员应及时在市场异动中作出决策D、交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
考题
单选题下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。A
基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易B
基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C
基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D
基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
考题
单选题关于投资决策委员会，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令B
投资决策委员会对基金管理公司的重大投资活动进行管理C
投资决策委员会审订公司投资管理制度和流程D
投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
考题
单选题关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（ ）A
基金经理可以直接向交易员下达交易指令B
基金公司投资交易流程包括风险控制环节C
交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D
交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
考题
单选题下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A
基金投资交易过程中存在合规性风险B
基金投资交易中存在投资组合风险C
基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D
基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
单选题关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（ ）。A
投资部是基金投资运作的具体执行部门B
投资部向交易部下达投资指令C
投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构D
研究部负责制定投资及交易策略
考题
单选题有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。A
基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈C
交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D
交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
考题
单选题有关基金公司的投资管理部门的职能，以下表述错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈B
投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程C
研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议D
投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
考题
单选题关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。A
投资部是基金投资运作的具体执行部门B
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C
投资部负责向交易部下达投资指令D
投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
考题
单选题关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（ ）。A
投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案B
基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节C
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易D
交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截
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