网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（）。
A.掌握所推介产品的特性
B.具备相应的学历水平和工作经验
C.具备相关监管部门要求的行业资格
D.具备国家理财规划师资格
B.具备相应的学历水平和工作经验
C.具备相关监管部门要求的行业资格
D.具备国家理财规划师资格
参考答案
参考解析
解析：根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十四条的规定，商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求不包括具备国家理财规划师资格。
更多 “商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（）。A.掌握所推介产品的特性 B.具备相应的学历水平和工作经验 C.具备相关监管部门要求的行业资格 D.具备国家理财规划师资格” 相关考题
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件包括( )。A．具有相应的风险管理体系和内部控制制度B．有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C．具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D．信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的资格要求进行了明确规定，包括（ ）。 A．对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识 B．具备相关监管部门要求的行业资格 C．具备相应的学历水平和工作经验 D．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则 E．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
考题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,在我国,商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件有:( )。A．具有相应的风险管理体系和内部控制制度B．有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C．具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D．信誉良好,近1年内未发生损害客户利益的重大事件
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括( )。A．掌握所推介产品的特征B．具备相应的学历水平和工作经验C．具备相关监管部门要求的行业资格D．具备国家理财规划师资格
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料B．商业银行未按客户指令进行操作C．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的D．挪用单独管理的客户资产的
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务，应具备的条件包括( )。A．具有相应的风险管理体系B．有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C．具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D．信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件E．具有相应的内部控制制度
考题
个人理财业务从业人员应当具备的资格有( )。A．充分了解个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性D．具备相应的学历水平和工作经验E．具备相关监管部门要求的行业资格
考题
对于个人理财业务审批与报告的监管制度论述有误的是（ ）。A．商业银行开展保证收益理财计划需要向银监会申请批准B．中资商业银行开办需要审批的个人理财业务，应由其法人统一向中国银监会申请C．外资银行开办需要审批的个人理财业务，应由其法人按照有关外资银行业务审批程序的规定，报银监会审批D．中资银行的分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务，而无需再向银监会审批
考题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，在我国，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件有（ ）。A．具有相应的风险管理体系和内部控制制度B．有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C．具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D．信誉良好，近1年内未发生损害客户利益的重大事件E．具备足够的资金储备
考题
按照对个人理财业务的监督管理，以下（ ）不符合监管规定。A．商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意B．商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准C．商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告D．商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
考题
在我国,商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件:具有相应的风险管理体系和内部控制制度;有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员;具备效的市场风险识别、计量、监测和控制体系;信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件;中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。( )A．正确B．错误
考题
银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有( )。A．具备相应的学历水平和工作经验B．具备相关监管部门要求的行业资格C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性D．了解与个人理财业务活动相关法律法规E．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件( )。A．近两年内的财务状况良好B．有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C．具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D．信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件E．具有相应的风险管理体系和内部控制制度
考题
根据个人理财业务的不同特点，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备《办法》第四十八条规定的条件是( )。A．具有相应的风险管理体系和内部控制制度B．具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系C．信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件D．有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员E．中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件包括( )。A．具有相应的风险管理体系和内部控制制度B．有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C．具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D．信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件E．中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件
考题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定，从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求包括()。A:掌握所推介产品的风险特性B:遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则C:具备相应的学历水平、专业知识D:充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等E:具备相关监管部门要求的行业资格
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括( )。A: 掌握所推介产品的特性
B: 具备相应的学历水平和工作经验
C: 具备相关监管部门要求的行业资格
D: 具备国家理财规划师资格
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品
D.挪用单独管理的客户资产
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的基本条件有（ ）。
A.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
B.信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件
C.具备良好的个人理财业务产品创新能力
D.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
E.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，
商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，
应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A: 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B: 商业银行未按客户指令进行操作
C: 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品
D: 挪用单独管理的客户资产
考题
商业银行应保证个人理财业务从业人员应当具备的资格包括()A:充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求B:遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务从业人员职业道德标准和行为守则C:掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特点，并对有关产品市场有所认识和理解D:具备相应的学历水平和工作经验E:具备相关监管部门要求的行业资格
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有规定情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品
D.商业银行未按规定进行客户评估
考题
商业银行开展以下个人理财业务，哪项不需要向中国银行业监督管理委员会申请批准（）A、保证收益理财计划B、通知存款C、为开展个人理财业务而设计的具有保证收益性质的新的投资性产品D、经中国银行业监督管理委员会批准的其他个人理财业务
考题
商业银行开展需要批准的个人理财业务，应具备的条件主要包括（）。A、具有相应的风险管理体系和内部控制制度B、有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员C、具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系D、信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件
考题
商业银行个人理财业务管理暂行办法，商业银行开展其他个人理财业务活动，不需要审批，但应按照相关规定及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。
热门标签
最新试卷