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市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的有（ ）
A.前10名股东中的自然人股东
B.信托公司以信托资产认购
C.证券投资基金
D.QFII
B.信托公司以信托资产认购
C.证券投资基金
D.QFII
参考答案
参考解析
解析：
更多 “市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的有（ ）A.前10名股东中的自然人股东 B.信托公司以信托资产认购 C.证券投资基金 D.QFII ” 相关考题
考题
根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
考题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
考题
上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）
Ⅰ.境内战略投资者
Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ.信托公司的信托产品
Ⅳ.基金公司的专户产品
Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。
Ⅰ．至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ．至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ．至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ．至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ．至少包括不少于5家信托公司A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（ ）。
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
关于上市公司发行证券的说法正确的有（ ）A.向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售
B.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
C.股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
D.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
考题
下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
Ⅱ．基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象
Ⅲ．盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
Ⅳ．非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是( )。
Ⅰ.前10名股东中的自然人
Ⅱ.信托公司（以信托资产认购）
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.QFIIA、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
考题
以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有（ ）A.实际控制人控制的关联人
B.董事会拟引入的战略投资者
C.上市公司控股股东
D.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东
考题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当应包括的发送对象是（）。A、公司前20名股东
B、不少于20家证券公司
C、不少于5家保险机构投资者
D、不少于20家证券投资基金管理公司
考题
主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（ ）。
Ⅰ 董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
Ⅱ公司前20名机构投资者股东
Ⅲ 不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅳ 不少于10家保险机构投资者
Ⅴ 不少于5家证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．境内战略投资者
Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ．信托公司的信托产品
Ⅳ．基金公司的专户产品
Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
考题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
考题
下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股
考题
上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（ ）。A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购
考题
非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。
Ⅰ.公司控股股东
Ⅱ.实际控制人
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.公司董事A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。A、发行对象不超过10名B、信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准D、证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象
考题
单选题上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）。Ⅰ．境内战略投资者Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者Ⅲ．信托公司的信托产品Ⅳ．基金公司的专户产品Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A
本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B
本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C
本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D
投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
考题
单选题上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是（ ）。[2008年真题改编]Ⅰ．前10名股东中的自然人股东Ⅱ．信托公司以信托资产认购Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．QFIIA
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括（ ）。[2019年11月真题]A
4家保险机构投资者B
15家证券投资基金管理公司C
12家证券公司D
2名个人投资者E
7家信托公司
考题
单选题下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。A
发行对象不超过10名B
信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购C
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准D
证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象
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