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股票发行申请过程中,主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。
A、提交发行申请文件前的尽职调查
B、发审会前重大事项的调查
C、发审会后重大事项的调查
D、招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
B、发审会前重大事项的调查
C、发审会后重大事项的调查
D、招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
参考答案
参考解析
解析: A
保荐人(主承销商)尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前的尽职调查阶段。这一阶段的尽职调查完成后,保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告,并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。
保荐人(主承销商)尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前的尽职调查阶段。这一阶段的尽职调查完成后,保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告,并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。
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考题
尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )
考题
为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须( )。A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的C.形成调查报告D.建立和完善内核工作会议程序和规则
考题
主承销商在承销股票时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证,被称为( )。A.承销调查B.发行调查C.合规调查D.尽职调查
考题
为了做好内核工作,保荐机构(主承销商)必须()。A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B:建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点
C:形成调查报告
D:建立和完善内核工作会议程序和规则
考题
尽职调查是指中介机构在股票承销时,承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查
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