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全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列关于本次股票发行方案的说法，正确的有（）。Ⅰ．应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析
Ⅱ．应当详细披露前次发行募集资金的使用情况
Ⅲ．发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订
Ⅳ．应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法
Ⅴ．交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持
Ⅱ．应当详细披露前次发行募集资金的使用情况
Ⅲ．发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订
Ⅳ．应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法
Ⅴ．交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析：根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号），股票发行方案的信息披露要求，挂牌公司股票发行方案中应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，募集资金用于购买非股权资产（是指构成可独立核算会计主体的经营性资产）的，发行前挂牌公司应当与交易对方签订合同或协议，在发行方案中披露交易价格，并有审计报告或者资产评估报告的支持。
挂牌公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况，包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对挂牌公司经营和财务状况的影响等。挂牌公司的主办券商应当在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”中就挂牌公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。
挂牌公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况，包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对挂牌公司经营和财务状况的影响等。挂牌公司的主办券商应当在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”中就挂牌公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。
更多 “全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列关于本次股票发行方案的说法，正确的有（）。Ⅰ．应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析 Ⅱ．应当详细披露前次发行募集资金的使用情况 Ⅲ．发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订 Ⅳ．应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法 Ⅴ．交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（ ）A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
考题
上市公司发行新股时的《招股说明书）1中关于上市公司历次募集资金的运用，（ ）。A．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例D．发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅴ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（ ）。
Ⅰ 仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ 未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ 项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ 披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ 发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况
Ⅱ.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，应披露原因
Ⅳ.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
Ⅴ.发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅵ.发行人最近3年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（)
Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ．募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ．对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ．取消配套募集资金构成重组方案的重大调整A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的是()。A:发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明B:发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况C:发行人应披露会计事务所前次募集资金运用所出具的专项报告结论D:发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
考题
上市公司拟使用发行新股所募集的资金收购资产或者股权的，应当在发出召开股东大会通知的同时，披露（）。A:该资产或者股权的基本情况B:是否与公司股东或其他关联人存在利害关系C:交易价格D:定价依据
考题
上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）。A:发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况B:发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因C:发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况；若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明D:发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
考题
关于挂牌公司股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。A、挂牌公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露B、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露C、主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露D、主办券商应当每半年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告及半年度报告时一并披露
考题
挂牌公司股票发行方案中应当详细披露该次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，以下披露要求错误的是（）。A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响C、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排D、募集资金用于委托理财等财务性投资用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的测算过程及募集资金的投入安排
考题
下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。A、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时，披露收购报告书等文件B、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件C、以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告
考题
挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露；主办券商应当（）就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露。A、每半年度；每半年B、每半年度；每年C、每年度；每半年D、每年度；每年
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。 Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况 Ⅱ未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况 Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因 Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。A、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
考题
关于股票发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响C、募集资金用于股权收购的，应当对标的资产与挂牌公司主业的相关程度、协同效应进行说明，列明收购后对挂牌公司资产质量及持续经营能力的影响D、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排
考题
需经全国股转系统备案审查的股票发行备案文件中需要披露的文件有（）。A、会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告B、股票发行备案报告C、本次股票发行的验资报告D、募集资金三方监管协议
考题
关于募集资金存储、使用，以下说法错误的是（）。A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户（以下简称专户），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
考题
发行股份购买资产构成重大资产重组并募集配套资金的，关于募集配套资金的必要性和可行性至少应从下列哪些方面说明？（）A、挂牌公司前次募集资金金额、具体用途及剩余资金安排B、该次配套募集资金与该次重组事项的相关性C、募集资金金额是否与挂牌公司经营规模、财务状况相匹配D、募集资金金额是否与标的资产现有生产经营规模、财务状况相匹配
考题
多选题某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）A本次增发股票发行的方案B募集资金用途C前次募集资金使用的报告D本次发行证券的种类和数量
考题
单选题上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（）。 Ⅰ募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价 Ⅱ募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用 Ⅲ募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％ Ⅳ对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价 Ⅴ取消配套募集资金构成重组方案的重大调整A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有()。
Ⅰ 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况
Ⅱ 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
Ⅲ 项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，应披露原因
Ⅳ 若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
Ⅴ 发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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