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提交中国证监会的法律意见书应由( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A、2
B、3
C、4
D、5
B、3
C、4
D、5
参考答案
参考解析
解析:A
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十四条规定,律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十四条规定,律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。
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提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A.2名以上经办律师B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C.3名以上经办律师D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
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招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由( )名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A.1B.2C.3D.4
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招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由( )名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A.1B.2C.3D.4
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申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.经营计划B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本D.律师事务所出具的法律意见书
考题
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名,并经该律师事 务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师
B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
考题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表
考题
下列关于设立律师事务所的表述正确的是()A、设立律师事务所,应当有3名以上具有3年以上执业经历,能够专职从事律师职业的律师B、设立律师事务所,应当有3名以上具有5年以上执业经历,能够专职从事律师职业的律师C、设立律师事务所,应当有3名以上具有3年以上执业经历,能够从事律师职业的律师D、设立律师事务所,应当有3名以上具有5年以上执业经历,能够从事律师职业的律师
考题
招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由()名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A、1B、2C、3D、4
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单选题关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求,下列说法错误的是( )。A
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由B
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见,并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见C
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确D
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
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单选题在我国首次公开发行股票并上市过程中,关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。[2015年9月真题]Ⅰ.律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年Ⅱ.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本Ⅲ.发行人报送申请文件后变更律师事务所的,更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上,出具补充法律意见书和补充律师工作报告Ⅳ.对某些难以下结论的问题仅说明客观情况,未发表明确意见Ⅴ.律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后,不得进行修改;如律师认为需补充或更正,应另行出具补充法律意见书和律师工作报告A
ⅢB
ⅤC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是()。A
该法律意见书应由中国执业律师出具B
出具该法律意见书应在中国境内依法设立,可就中国法律事项发表专业意见C
出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师D
基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
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