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( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证劵业协会
B:中国证监会
C:国务院
D:期货业协会

参考答案

参考解析
解析:中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
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考题 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构

考题 ( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构

考题 以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

考题 ( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会

考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。A.中国证监会 B.国务院 C.证券行业协会 D.中国证监会及其派出机构

考题 对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。A.各地证券业协会 B.上海、深圳证券交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会

考题 ( )应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.中国证券业协会A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B:Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅲ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 ( )对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算公司

考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证监会派出机构 D.银保监会

考题 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是( )。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方金融办公室 D.中国证监会授权的派出机构

考题 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。A、中国证券业协会 B、中国证监会 C、证监会派出机构 D、银监会

考题 ( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会

考题 对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证监会派出机构 D.银监会

考题 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(??)。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证监会派出机构 D.银监会

考题 ( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.地方政府 B.证券交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会

考题 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()。 A、中国证监会授权的派出机构 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、地方金融办公室

考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。 A、中国证监会 B、国务院 C、证券行业协会 D、中国证监会及其派出机构

考题 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。A.人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券公司

考题 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )

考题 ( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A:中国证券业协会 B:中国证监会 C:国务院证券监督管理机构 D:国务院证券监督管理机构分支机构

考题 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向( )提出申请。A、国务院 B、中国证监会 C、上市公司所在证券交易所 D、中国证券业协会

考题 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是( )。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

考题 《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构

考题 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是(  )。A.中国证券业协会 B.国务院院证券监督管理机构分支机构 C.中国证监会 D.证券交易所

考题 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。A、中国证监会B、中国证券业协会C、国务院证券监督管理机构D、国务院证券监督管理机构分支机构

考题 以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

考题 单选题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。A 中国人民银行B 中国证监会C 中国证券业协会D 证券公司