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下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。
A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
参考答案
参考解析
解析：基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。考点
欧盟的基金法规与监管一体化进程
欧盟的基金法规与监管一体化进程
更多 “下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5% B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10% C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20% D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金” 相关考题
考题
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务
考题
UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
考题
下列关于基金国际化的说法，正确的是（ ）。A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金
考题
下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响B.基金不得持有贵金属或其证书C.基金管理人可以代表基金作担保人D.基金托管人无权代表基金借款
考题
下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是（）。A.基金不可以投资于规定以外的可转让证券B.基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%C.基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%D.基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
考题
下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定，说法正确的是()。A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据C、在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”D、所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等
考题
下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
考题
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
考题
下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文
C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
D.封闭式基金属于UCITS基金的范围
考题
下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（ ）。A.UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
B.2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
C.欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令
D.2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过
考题
下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
C.自1985年UCITS-号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势拥有完善的基金注册法规和制度监管体系比较健全
考题
下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全
考题
UCITS一号指令规定，下列基金不属于UCITS基金的范围（ ）。
Ⅰ.封闭式基金
Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金
Ⅲ.公司型基金
Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
考题
下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（ ）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理
C.企业年金基金限于境内投资
D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算
考题
UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
考题
单选题关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A
UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B
基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C
对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D
基金管理公司只能从事基金管理业务
考题
单选题下列关于各国基金国际化的概况，说法正确的是（ ）。Ⅰ.英国基金经常通过与东道国国内的基金进行合作来进行国际化发售，以降低募集成本Ⅱ.卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地Ⅲ.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势Ⅳ.英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于UCITS -号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。A
基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券B
基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%C
关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次D
基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定
考题
单选题下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（ ）。A
政府引导基金是政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域B
政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用C
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资D
政府引导基金本身直接从事创业投资业务
考题
单选题UCITS一号指令的适用范围包括（ ）。A
封闭式基金B
从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金C
基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金D
投资与借款政策与指令规定不符的基金
考题
单选题UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是( )。A
核心业务的投资咨询B
基金管理服务C
为个人或机构提供投资组合管理服务D
基金保管
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