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以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。
A:禁止分析师向投资银行部门报告
B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
参考答案
参考解析
解析：香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告；(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；(4)分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等。C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》的规定。
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考题
香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。A．禁止分析师向投资银行部门报告B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等
考题
证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。（ ）
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有（ ）。 A．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 B．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查 C．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告 D．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
考题
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
考题
证券A与证券B的收益率分布关系如下图所示，在以下说法中，XXX的是( )。A.证券A与证券B的收益率是正相关的B.当证券A上涨时，证券B上涨的可能性比较大C.证券A与证券B的相关系数大于证券B与证券A的相关系数D.证券A与证券B的相关系数小于1
考题
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.研究论证业内相关政策与方案
D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
考题
投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销
考题
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
考题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
考题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核与薪酬
Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题财政学的研究视角是（）。A
从价值形态与使用价值形态的相关来研究经济B
从地区与地区之间的相互关系来研究经济C
从各产业部门之间的相互关系来研究经济D
从公与私的相互关系来研究经济
考题
单选题下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）。A
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
考题
单选题我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A
禁止分析师向投行部门报告B
禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C
禁止投行部门审查研究报告及其观点D
禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
考题
单选题根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。A
业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B
最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C
香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D
证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
考题
单选题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（ ）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题A
证券A与证券B的相关系数小于1B
当证券A上涨时，证券B上涨的可能比较大C
证券A与证券B的相关系数大于证券B与证券A的相关系数D
证券A与证券B的收益率是正相关的
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