网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。
A:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B:合理的分析和表述
C:信息披露
D:保存客户机密、资金以及证券
B:合理的分析和表述
C:信息披露
D:保存客户机密、资金以及证券
参考答案
参考解析
解析：投资分析师在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。具体表现为：投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息。在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。
更多 “投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。A:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B:合理的分析和表述 C:信息披露 D:保存客户机密、资金以及证券” 相关考题
考题
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
考题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
考题
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
考题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A:信息披露B:禁止引用他人研究成果C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性D:合理的分析和表述
考题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师职业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A:禁止引用他人研究成果B:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性C:信息披露D:合理的分析和表进
考题
下列关于投资分析师的做法，正确的有()。A:投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
B:必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
C:投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
D:如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。
A.投资分析师不应省作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的 表达
B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的 账户进行交易
D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与 原有文章相同的格式和内容
考题
关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露
考题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（ ）。A.合理的分析和表述
B.信息披露
C.禁止引用他人研究成果
D.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
考题
单选题根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（ ）。A
信息披露B
禁止引用他人研究成果C
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性D
合理的分析和表述
考题
单选题证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．理财规划建议Ⅱ．投资组合建议Ⅲ．代客户投资决策Ⅳ．投资的品种选择A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷