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在证券业务实践中，“跨墙”主要体现在证券分析师参与（）项目
A:投资顾问
B:投资咨询
C:经纪业务
D:投资银行
B:投资咨询
C:经纪业务
D:投资银行
参考答案
参考解析
解析：实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与投资银行项目方面证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而接触该项目的非公开信息的，应当从公开侧跨墙进入保密侧当相关信息已公开或者项目已完成时，证券分析师应当跨回公开侧。
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考题
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义主要有（ ）。 A．有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入 B．评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流 C．促进证券分析师业务能力的提高 D．为证券分析师职业的专家化提供组织保障
考题
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（ ）。
A.有利于证券分析师的继续教育 B.促进证券分析的深入
C.促进证券分析师业务能力的提高 D.为证券分析师职业的智能化提供组织保障
考题
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
务类别为（）。
A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
考题
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（ ）。A． 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B． 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C． 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D． 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
考题
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问
考题
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师
考题
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（ ）。
①有利于证券分析师的继续教育
②促进证券分析的深入
③促进证券分析师业务能力的提高
④制定证券分析师职业道德规范A.②④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
考题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
考题
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。A、证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）B、证券投资业务和证券投资咨询业务C、证券承销业务和证券投资业务D、证券一般业务和咨询类业务
考题
多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
考题
单选题中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于（ ）。Ⅰ．证券分析师的再教育Ⅱ．证券分析师与境外同行交流Ⅲ．提升证券分析师的业务能力Ⅳ．保障投资者获得稳定收益A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范B
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C
证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。A
证券投资顾问B
保荐代表人C
研究助理D
分析师
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。A
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B
跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C
合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D
跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行（ ）程序。A
跨墙审批B
隔墙审批C
分墙审批D
破墙审批
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