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根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）
①证券公司或交易对手方破产的
②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
③履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
④金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的?
①证券公司或交易对手方破产的
②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
③履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
④金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的?
A：①②③
B：③④
C：①②④
D：①③④
B：③④
C：①②④
D：①③④
参考答案
参考解析
解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。重大事件包括但不限于以下情况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大情况。
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考题
下列关于金融衍生品的说法，正确的有（ ）。A．基础金融衍生品主要有远期、期货、期权、互换B．投资金融衍生品时要考虑的因素有期限、金额、杠杆比例和风险等级等C．金融衍生品的风险比较小D．基础金融衍生品的进入门槛比较低E．金融衍生品具有风险规避的功能
考题
下列关于金融衍生品的说法，正确的有（ ）。 A．基础金融衍生品主要有远期、期货、期权、互换 B．投资金融衍生品时要考虑的因素有期限、金额、杠杆比例和风险等级等 C．金融衍生品的风险较小 D．基础金融衍生品的进入门槛较低 E．金融衍生品包括存货、期货等
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查,证券公司应当配合。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应针对衍生品交易建立应急处理机制,明确风险重大事项的报告和应急处理预案,以应对可能出现的重大突发风险事件。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司高级管理人员应当了解所从事的衍生品交易的风险;审核评估和批准衍生品交易业务经营及风险管理的()的综合管理框架;并能通过有关风险管理的部门或组织及时了解和把握衍生品交易的交易风险状况。
A、原则B、程序C、组织D、权限
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。
A、可测B、可控C、可消除D、可承受
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司()应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价,保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。
A、从事衍生品交易的员工B、从事衍生品交易的部门主管C、财务部门D、董事会或其授权的机构
考题
以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有（ ）。A.金融衍生品市场可以转移风险
B.金融衍生品市场具有价格发现功能
C.金融衍生品市场可以提高交易效率
D.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能
E.金融衍生品市场可以消除风险
考题
下列关于金融衍生品作用的表述，错误的是（ ）。A 、 投资金融衍生品．投资者需要有较强的风险承受能力
B 、 利用金融衍生品．可以规避风险．大幅提高收益
C 、 金融衍生品与金融基础产品相结合．可以促进金融创新
D 、 利用金融衍生品进行风险管理．可以提高理财的效率
考题
下列关于金融衍生品的说法，正确的有（ ）。A.基础金融衍生品主要有远期、期货、期权、互换
B.投资金融衍生品时要考虑的因素有期限、金额、杠杆比例和风险等级等
C.金额衍生品的风险相对小
D.基础金融衍生品的进入门槛较低
E.金融衍生品的种类较少
考题
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，下列关于金融衍生品交易的内部控制，说法正确的有（ ）。
Ⅰ 衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期交易
Ⅱ 评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度
Ⅲ 公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略
Ⅳ 公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度
Ⅴ 公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
考题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是（ ）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
考题
金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2
B.5
C.7
D.10
考题
下列关于金融衍生品的表述，正确的有( )。A．金融衍生品交易的主要目的是获利
B．金融衍生品是一种金融合约
C．互换一般分为利率互换和期货互换
D．远期包括利率远期合约和远期外汇合约
E．金融衍生品的基本种类包括：即期、远期、互换、期权和期货
考题
金融机构从事金融衍生品交易时，可能会面临市场风险的业务有（ ）。A、提供金融衍生品相关的风险管理服务
B、提供金融衍生品相关的财富管理服务
C、为了做市而主动进行金融衍生品的交易
D、为了自有资金管理而主动进行金融衍生品的交易
考题
金融机构从事金融衍生品交易时，可能会面临市场风险的业务有（ ）。A. 提供金融衍生品相关的风险管理服务
B. 提供金融衍生品相关的财富管理服务
C. 为了做市而主动进行金融衍生品的交易
D. 为了自有资金管理而主动进行金融衍生品的交易
考题
多选题关于金融衍生品的说法，正确的有（ ）。[2017年真题]A金融衍生品的价格决定基础金融产品的价格B金融衍生品的基础变量包括利率、汇率、价格指数等种类C基础金融产品不能是金融衍生品D金融衍生品具有高风险性E金融衍生品合约中需载明交易品种、价格、数量、交割时间及地点等
考题
单选题下列关于金融衍生品的说法中，错误的是（ ）。A
金融衍生品是从标的资产派生出来的金融工具B
金融衍生品具有可复制性C
股票、期权、互换都属于金融衍生品D
金融衍生品具有“以小博大”的杠杆效应
考题
多选题关于金融衍生品的说法，正确的有（ ）。A金融衍生品的价格决定基础金融产品的价格B金融衍生品的基础变量包括利率、汇率、价格指数等种类C基础金融产品不能是金融衍生品D金融衍生品具有高风险性E金融衍生品合约中需载明交易品种、价格、数量、交割时间及地点等
考题
多选题以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有（）。A金融衍生品市场可以转移风险B金融衍生品市场具有价格发现功能C金融衍生品市场可以提高交易效率D金融衍生品市场具有优化资源配置的功能E金融衍生品市场可以消除风险
考题
单选题金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A
2B
5C
7D
10
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