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在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
Ⅱ.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本
Ⅲ.发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅳ.对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见
Ⅴ.律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告

A：Ⅲ
B：Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：Ⅰ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37号）第17条规定，工作底稿由制作人所在的律师事务所保存，保存期限至少7年。中国证监会根据需要可随时调阅、检查工作底稿。Ⅱ项，根据《中国证监会、司法部关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。
　　Ⅲ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第11条规定，发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见，应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。
　　Ⅳ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第4条规定，律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。
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考题 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）
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考题 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）
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考题 律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（ ）
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考题 关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
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考题 关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
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考题 律师事务所从事证券法律业务，可以为（ ）出具法律意见。 A．首次公开发行股票及上市 B．上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 C．上市公司召开股东大会 D．证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
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考题 企业公开发行股票并上市过程中，需聘请的中介机构有( )。A 有证券从业资格的会计师事务所B 律师事务所C 有主承销商资格的证券公司D 证券交易所
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考题 申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
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考题 102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务
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考题 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（　）。A:同律师事务所不得同时为同收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见B:律师可以同时为同证券发行的发行人、保荐机构、承销面出具法律意见C:律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D:律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务
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考题 为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 B:《首次公开发行股票并上市管理办法》 C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 D:《证券发行上市保荐业务管理办法》
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考题 在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按()的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。A:《公司法》 B:《证券法》 C:《首次公开发行股票并上市管理办法》 D:《股票上市公告书内容与格式指引》
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考题 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股权激励计划 ③上市公司召开股东大会 ④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A.①③ B.①④ C.①③④ D.①②③④
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考题 律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。 Ⅰ．首次公开发行股票及上市 Ⅱ．上市公司发行证券及上市 Ⅲ．上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 Ⅳ．上市公司实行股权激励计划A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险 C.丙律师最近三年从事过证券法律业务 D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作
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考题 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司实行股权激励计划 Ⅲ.上市公司召开股东大会 Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A：Ⅰ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。Ⅰ．首次公开发行股票及上市Ⅱ．上市公司召开股东大会Ⅲ．上市公司实行股权激励计划Ⅳ．证券衍生品种的发行及上市A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B:Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
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考题 在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。A、为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B、验证招股说明书C、参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D、核查、验证法律意见书，并承担相应责任
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考题 律师和律师事务所从事的证券业务的范围。
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考题 符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
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考题 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。A、《公司法》、《证券法》B、《首次公开发行股票并上市管理办法》C、核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》D、《股票上市公告书内容与格式指引》
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考题 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务
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考题 从事证券相关业务的律师事务所
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考题 律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。A、首次公开发行股票及上市B、上市公司的收购、重大资产重组及股份回购C、上市公司召开股东大会D、证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
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考题 单选题在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本Ⅲ．发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告Ⅳ．对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见Ⅴ．律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告A ⅢB ⅤC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 多选题符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
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考题 单选题下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是（　　）。A 丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见，详尽、完整地描述所履行尽职调查的情况及有关核查验证的过程B 乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应当发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度C 丁律师在对首次公开发行股票并上市业务出具法律意见时，对与本次发行上市有关的事项均应履行特别的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D 该律师事务所诉讼业务部甲律师担任某公司的监事，该律师事务所的证券业务部可以为该公司提供证券法律服务
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