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下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
①保证客户资产本金不受损失
②承诺客户资产达到预期收益
③募集资金超过计划说明书约定的规模
④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。?
①保证客户资产本金不受损失
②承诺客户资产达到预期收益
③募集资金超过计划说明书约定的规模
④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。?
A：①②③④
B：①②
C：③④
D：①②③
B：①②
C：③④
D：①②③
参考答案
参考解析
解析：证券公司从事集合资产管理业务，不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，募集资金不得超过计划说明书约定的规模，接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。
更多 “下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。 ①保证客户资产本金不受损失 ②承诺客户资产达到预期收益 ③募集资金超过计划说明书约定的规模 ④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。?A：①②③④ B：①② C：③④ D：①②③” 相关考题
考题
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
考题
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有（ ）。A．内幕交易或操纵市场B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C．挪用客户资金D．将资产管理业务和自营业务结合运作E．与客户签订利润协议
考题
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。
A.对赔偿客户投资损失做出承诺
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
考题
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益D:向客户承诺投资收益
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。A:挪用客户资产
B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
资产管理业务的禁止行为有（ ）。
A.挪用客户资产
B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。A:挪用客户资产B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、将客户资产管理业务与其他业务混合操作C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户实现委托资产收益的最大化
考题
填空题代理集合性客户资产管理业务（以下简称代理集合资产管理业务），指农业银行用自身（）、（）、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供账户管理、资金划拨、资产托管等服务的业务行为。
考题
单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。A
为单一客户办理定向资产管理业务B
将客户资产管理业务与其他业务混合操作C
为多个客户办理集合资产管理业务D
为客户实现委托资产收益的最大化
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