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下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
I 向客户提示潜在的投资风险
II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
III 向他人泄露客户的投资决策计划信息
IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
I 向客户提示潜在的投资风险
II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
III 向他人泄露客户的投资决策计划信息
IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
参考答案
参考解析
解析：本题考查证券投资顾问的禁止性行为的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第二十三条规定，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。I项，向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。
更多 “ 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。 I 向客户提示潜在的投资风险 II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传 III 向他人泄露客户的投资决策计划信息 IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 A.I、III B.II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV ” 相关考题
考题
证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）。A．当事人的权利义务B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为C．除外事项D．争议或者纠纷解决方式
考题
对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
考题
证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订证券投资顾问服务协}义，其内容应当包括（ ）。 A．当事人的权利义务 B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为 C．除外事项 D．争议或者纠纷解决方式
考题
下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。A.提供财务顾问服务B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.代理委托人从事证券投资
考题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ
D：Ⅰ.Ⅱ
考题
提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
Ⅰ.当事人的权利了义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ.收费标准和支付方式A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A：Ⅰ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
①向客户提示潜在的投资风险
②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。
Ⅰ当事人的权利义务
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ收费标准和支付方式A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
Ⅰ.当事人的权利了义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ.收费标准和支付方式A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括的内容有（ ）。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
考题
下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益
Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息
Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A、Ⅰ,III
B、Ⅱ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）内容。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ.收费标准和支付方式
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ
考题
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。
①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
考题
证券公司证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（ ）。
①对服务能力和过往业绩进行虚假宣传
②误导性的营销宣传
③承诺投资收益
④保证投资收益A.①③
B.①②③
C.①④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ收费标准和支付方式
Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。Ⅰ．以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ．向客户提供建议服务Ⅲ．向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。A
运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券B
向基金管理人出资C
从事承担无限责任的投资D
承销证券
考题
单选题根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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