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( )依法对保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.证券交易所

参考答案

参考解析
解析:中国证券业协会2012年10月15日《关于保荐代表人资格管理有关问题的通知》中规定:“根据中国证监会关于保荐代表人管理工作的安排,保荐代表人注册、变更执业机构等资格管理职责移交我会。”因此现行保荐代表人的注册、变更等事项由中国证券业协会管理。
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考题 保荐代表人的注册登记事项发生变化的,由其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告,并由中国证券业协会予以变更登记。 ( )

考题 中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 ( )

考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交发行保荐书。A.证券交易所B.发行审核委员会C.中国证券业协会D.中国证监会

考题 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向( )出具保荐意见。 A.上市公司所在地工商管理机构 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所

考题 ( )负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,( )负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A.中国证监会,基金管理公司 B.中国证监会,行业协会 C.中国证监会,证券交易所 D.行业协会,中国证监会

考题 私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所

考题 发行上市保荐保荐机构应当自持续督导工作结束后,向( )报送“保荐总结报告书”。A.中国证监会B.证券交易所C.当地政府D.中国证券业协会

考题 (2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是( )。A.中国证券登记结算有限公司 B.中国各证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会

考题 拟开展基金销售业务的机构,应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司

考题 保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列( )工作。 Ⅰ 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ 指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向()报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。A:证券交易所 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:中国证券登记结算有限责任公司

考题 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会

考题 证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。 A.中国证券业协会B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院

考题 ( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

考题 (  )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构

考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会

考题 ( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

考题 证券交易所归属(  )直接管理。A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.省级人民政府

考题 ()依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A、中国证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、中国人民银行

考题 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券公司D、国务院

考题 ()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。。A、中国证监会B、中国证券业协会C、国务院证券委员会D、证券期货投资咨询机构

考题 ()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司

考题 单选题()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。。A 中国证监会B 中国证券业协会C 国务院证券委员会D 证券期货投资咨询机构

考题 单选题( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A 中国证券业协会B 财政部C 中国证监会D 国务院

考题 单选题依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是(  )。[2018年9月真题]A 中国证券业协会B 中国证券登记结算有限责任公司C 中国证券监督管理委员会D 证券交易所

考题 单选题()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证券登记结算机构D 证券公司

考题 单选题()依法对保荐代表人进行注册登记管理。A 中国证监会B 中国证券业协会C 国务院D 证券交易所