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保荐机构在推荐发行人首发上市前，应对( )进行上市辅导和培训。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.发行人的监事
Ⅲ.发行人的高级管理人员
Ⅳ.持股3%以上的股东
Ⅴ.实际控制人或法定代表人
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.发行人的监事
Ⅲ.发行人的高级管理人员
Ⅳ.持股3%以上的股东
Ⅴ.实际控制人或法定代表人
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
参考答案
参考解析
解析： C
《保荐办法》（2009年修订）第二十五条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
《保荐办法》（2009年修订）第二十五条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
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考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括( )。A．系统的法规知识、证券市场知识培训B．发行上市、规范运作等相关法律、法规C．信息披露和履行承诺等方面的责任和义务D．对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10％以上股份的股东和实际控制人进行辅导
考题
根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（ ）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 A．董事和实际控制人 B．监事 C．高级管理人员 D．持有5%以上股份的股东
考题
下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（ ）人员进行辅导。
Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人
Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人
A.Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ．董事和实际控制人
Ⅱ．监事
Ⅲ．高级管理人员
Ⅳ．持有5%以上股份的股东A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（）人员进行辅导。
Ⅰ发行人的监事
Ⅱ发行人的实际控制人
Ⅲ发行人的股东
Ⅳ发行人的法定代表人A.Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
考题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的（ ）进行辅导。
Ⅰ．副董事长
Ⅱ．副总经理
Ⅲ．财务人员
Ⅳ．监事
Ⅴ．持股5％以上的自然人股东A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ
考题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。A、发行人监事
B、发行人董事长
C、发行人实际控制人
D、持有发行人6%以上股份的股东
E、发行人实际控制人的总经理
考题
保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。
A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则
C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则
考题
保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。A:逐项说明证券上市是否符合上市条件B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排C:保荐机构与发行人的关联关系D:相关承诺事项
考题
中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。()
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括()。A:系统的法规知识、证券市场知识培训B:发行上市、规范运作等相关法律、法规C:信息披露和履行承诺等方面的责任和义务D:对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
考题
根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅 导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。A、董事和实际控制人B、监事C、高级管理人员D、持有5%以上股份的股东
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（ ）的中国证监会派出机构进行辅导验收。[2018年5月真题]A
发行人所在地B
保荐代表人所在地C
保荐机构所在地D
发行人上市地
考题
单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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