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保荐机构应当对上市公司应披露的（）事项发表独立意见。
Ⅰ募集资金使用情况
Ⅱ限售股份上市流通
Ⅲ关联交易
Ⅳ风险投资、套期保值等业务
Ⅰ募集资金使用情况
Ⅱ限售股份上市流通
Ⅲ关联交易
Ⅳ风险投资、套期保值等业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
参考答案
参考解析
解析：保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：(1)募集资金使用情况。(2)限售股份上市流通。(3)关联交易。(4)对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)。(5)委托理财。(6)提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外)。(7)风险投资、套期保值等业务。(8)深交所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。
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考题
下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。（1分）A．保荐机构应当对发行人进行全面调查B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
考题
发行人临时报告披露的信息涉及（ ）等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。 A．募集资金 B．关联交易 C．委托理财 D．为他人提供担保
考题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
关于保荐机构，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告
Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告
Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见
Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告
Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（ ）。
Ⅰ．对控股子公司进行担保
Ⅱ．关联交易
Ⅲ．委托理财
Ⅳ．套期保值业务
Ⅴ．限售股份上市流通A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（ ）。
Ⅰ．募集资金使用情况Ⅱ．委托理财
Ⅲ．与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ．对合并范围内的子公司提供担保A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
首次公开发行股票并在创业板上市，下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法，正确的有（）。
Ⅰ．保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查
Ⅱ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书披露事项的，应分析与招股说明书披露事项是否一致，并解释差异原因
Ⅲ．保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见
Ⅳ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书非披露事项的，应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响，并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明
Ⅴ．《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件，应单独编号，并列在“发行保荐工作报告”文件之后A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（）。
Ⅰ．对合并范围内的子公司提供担保
Ⅱ．关联交易
Ⅲ．限售股份上市流通
Ⅳ．风险投资、套期保值等业务
Ⅴ．合并范围内的子公司提供财务资助A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起()个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及的相关事项进行分析并发表独立意见。A:10
B:15
C:20
D:30
考题
发行人临时报告披露的信息涉及()等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之曰起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。A:募集资金
B:关联交易
C:委托理财
D:为他人提供担保
考题
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。A:第27号
B:第19号
C:第13号
D:第5号
考题
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()
考题
发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。A:10
B:7
C:5
D:3
考题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A、列席上市公司的董事会和股东大会B、审阅上市公司披露的信息C、定期和不定期的现场检查D、发表独立意见或公开声明E、发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F、对上市公司相关人员进行培训
考题
单选题保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。
Ⅰ.募集资金使用情况
Ⅱ.委托理财
Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易
Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保
Ⅴ.套期保值业务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A列席上市公司的董事会和股东大会B审阅上市公司披露的信息C定期和不定期的现场检查D发表独立意见或公开声明E发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F对上市公司相关人员进行培训
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