网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
某公司申请首次公开发行股票并在科创板上市已经审核通过，下列关于其发行程序的说法正确的有（?? ）。
Ⅰ．初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%
Ⅱ．初步询价结束后，当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%
Ⅲ．发行人和主承销商确定发行价格区间的，区间上限与下限的差额不得超过区间下限的25%
Ⅳ．发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，应当在T日21:00前向本所提交发行价格及网上中签率公告。未按上述规定提交的，应当中止发行。中止发行后，符合重新启动条件的，可重新启动发行
Ⅴ．初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格（或者发行价格区间中值）超过《实施办法》第九条规定的中位数、加权平均数的孰低值，超出比例不高于10%的，应当在申购前至少10个工作日发布投资风险特别公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发[2019]46号）具体分析如下： Ⅰ项，第49条规定，初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。
Ⅱ项，第50条第1款规定，初步询价结束后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%；当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格（或者发行价格区间上限）相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。
Ⅲ项，第52条第2款规定，发行人和主承销商确定发行价格区间的，区间上限与下限的差额不得超过区间下限的20%。
Ⅳ项，第58条规定，发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，应当在T日21:00前向本所提交发行价格及网上中签率公告。未按上述规定提交的，应当中止发行。中止发行后，符合《实施办法》第十一条第三款规定的，可重新启动发行。
Ⅴ项，第54条规定，初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格（或者发行价格区间中值）超过《实施办法》第九条规定的中位数、加权平均数的孰低值，超出比例不高于10%的，应当在申购前至少5个工作日发布投资风险特别公告；超出比例超过10%且不高于20%的，应当在申购前至少10个工作日发布2次以上投资风险特别公告；超出比例超过20%的，应当在申购前至少15个工作日发布3次以上投资风险特别公告。
更多 “某公司申请首次公开发行股票并在科创板上市已经审核通过，下列关于其发行程序的说法正确的有（?? ）。 Ⅰ．初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20% Ⅱ．初步询价结束后，当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10% Ⅲ．发行人和主承销商确定发行价格区间的，区间上限与下限的差额不得超过区间下限的25% Ⅳ．发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，应当在T日21:00前向本所提交发行价格及网上中签率公告。未按上述规定提交的，应当中止发行。中止发行后，符合重新启动条件的，可重新启动发行 Ⅴ．初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格（或者发行价格区间中值）超过《实施办法》第九条规定的中位数、加权平均数的孰低值，超出比例不高于10%的，应当在申购前至少10个工作日发布投资风险特别公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ ” 相关考题
考题 关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2 000万元。（ ）
查看答案
考题 关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金用于发展主营业务。（ ）
查看答案
考题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 （ ）
查看答案
考题 关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）
查看答案
考题 关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )
查看答案
考题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。 （ ）
查看答案
考题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）
查看答案
考题 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（ ）
查看答案
考题 申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
查看答案
考题 首次公开发行股票申请文件的要求申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C．《首次公开发行股票辅导工作办法》D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
查看答案
考题 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（ ）。 Ⅰ.招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ.发行人的历次验资报告 Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅱ、Ⅲ C：Ⅲ、Ⅳ D：Ⅳ、Ⅴ E：Ⅲ、Ⅴ
查看答案
考题 首次公开发行股票并在科创板上市的企业，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员，应当没有发生过重大不利变化。（　　）
查看答案
考题 有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。 A.经上海证券交易所发行上市审核 B.经上海证券交易所履行发行注册程序 C.经中国证监会发行上市审核 D.经中国证监会履行发行注册程序
查看答案
考题 下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议 Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报 Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
查看答案
考题 下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。A.保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定 B.发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料 C.保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量 D.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 E.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议
查看答案
考题 A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（?? ）。 Ⅰ．A公司申请其在境内首次公开发行的股票上市的，应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定，取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定 Ⅱ．A公司在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件 Ⅲ．根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定，A公司应就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议 Ⅳ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，股权结构、公司治理、运行规范等事项应适用我国公司法等法律法规 Ⅴ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，提交的上市申请文件和持续信息披露文件，应当使用中英双语 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
查看答案
考题 下列关于环保核查的表述正确的有（）。A:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，申请创业板上市的不需要B:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，再融资不需要C:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置-均应达到100%D:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到80%
查看答案
考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（） A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C.每次参加发审委会议的委员为5名。 D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
查看答案
考题 下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
查看答案
考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C:每次参加发审委会议的委员为5名 D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
查看答案
考题 关于科创板公司的首发上市与退市，下列表述正确的有（ ）。A.在科创板首次公开发行股票并上市的，依法经上交所发行上市审核后报经中国证监会履行发行注册程序 B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化且实际控制人没有发生变更 C.最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为 D.科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序
查看答案
考题 根据证券法律制度的规定，下列关于科创板首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。A.交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见 B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票 C.中国证监会在20个工作日对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定 D.中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
查看答案
考题 根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司， 作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）A.保荐人 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证监会
查看答案
考题 单选题申请首次公开发行股票并在科创板上市时，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（　　），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。A 5%B 10%C 12%D 15%
查看答案
考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ．主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ．首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 单选题根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经______发行上市审核，并报经______履行发行注册程序。（　　）A 中国证监会；中国证券业协会B 上海证券交易所；中国证券业协会C 上海证券交易所；中国证监会D 承销的证券公司；中国证监会
查看答案
考题 单选题IPO是指（ ）。A 首次公开发行B 上市申请通过发审委审核C 股票发行后上市交易D 上市申请通过保荐人审核
查看答案
热门标签
最新试卷