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中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人
Ⅱ．股权投资基金托管人
Ⅲ．股权投资基金销售机构
Ⅳ．股权投资基金估值核算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
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考题 我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构
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考题 股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管措施 Ⅲ.市场禁入A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ、股权投资基金估值核算机构 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（ ）。 Ⅰ.公开谴责； Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函； Ⅳ.没收违法所得； Ⅴ.撤销基金从业资格 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
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考题 股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（ ） Ⅰ.行政监管措施 Ⅱ.行政处罚 Ⅲ.行政诉讼 Ⅳ.移送司法机关A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。A.行政监管措施 B.行政处罚 C.移送司法机关 D.刑事处罚
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考题 中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。A.罚款 B.警告 C.发布警示书 D.没收违法所得
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考题 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。 Ⅰ行政命令 Ⅱ行政处罚 Ⅲ行政监管措施 Ⅳ移送司法机关A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 我国股权投资基金的监管机构是（ ）。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国银监会及其派出机构
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考题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
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考题 挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、给予警告并处罚款C、向中国证监会报告有关违法违规行为D、没收违法所得
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考题 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
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考题 （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证监会B、中国证监会的派出机构C、中国证券投资基金业协会D、包括A和B
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考题 中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。A、出具警示函B、没收违法所得C、警告D、罚款
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考题 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ．行政处罚 Ⅱ．行政监管 Ⅲ．市场禁入A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律.行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。Ⅰ.行政命令Ⅱ.行政处罚Ⅲ.行政监管措施Ⅳ.市场禁入A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ．行政处罚 Ⅱ．行政监管 Ⅲ．市场禁入A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政监管措施的是（ ）。A 公开谴责B 责令改正C 监管谈话D 注销相关人员的基金从业资格
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考题 单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。Ⅰ.警告Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物Ⅳ.撤销基金从业资格A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A 中国证监会B 中国证监会的派出机构C 中国证券投资基金业协会D 包括A和B
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考题 单选题中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。A 出具警示函B 没收违法所得C 警告D 罚款
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考题 单选题中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（ ）是我国股权投资基金的监管机构。A 中国证券投资基金业协会B 中国股权投资基金协会C 中国证监会及其派出机构D 中国人民银行
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