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存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
参考答案
参考解析
解析：《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
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考题
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
考题
存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．违法违规行为被监管机构调查D．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
考题
单选题关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A
①③B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
多选题（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D独立基金销售机构E保险机构
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