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以下属于证券欺诈行为的有( )
A.代理客户买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
参考答案
参考解析
解析:A,正常代理买卖不属于证券欺诈;D,尽管获利且客户满意,但只要是未经客户委托,擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈;E,属于操纵市场的情形。以下系证券欺诈:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券:
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券:
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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考题
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
考题
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考题
对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()
A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
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考题
多选题下列行为中,属于《证券法》禁止的有( )。A内幕交易B操纵市场C证券欺诈D收购上市公司股份E发布虚假消息扰乱市场
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