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以下属于证券欺诈行为的有(  )

A.代理客户买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

参考答案

参考解析
解析:A,正常代理买卖不属于证券欺诈;D,尽管获利且客户满意,但只要是未经客户委托,擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈;E,属于操纵市场的情形。以下系证券欺诈:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券:
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
更多 “以下属于证券欺诈行为的有(  )A.代理客户买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意 E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 ” 相关考题
考题 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。A.操纵证券市场行为B.欺诈客户行为C.利用内幕信息交易的行为D.信息误导行为

考题 通过合谋集中资金优势,操纵证券交易价格或证券交易量的行为属于( )。A.欺诈客户行为B.操纵证券市场行为C.虚假信息误导行为D.证券内幕交易行为

考题 对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

考题 编造并传播虚假信息,严重影响证券交易的行为属于( )。A.欺诈客户行为B.操纵证券市场行为C.虚假信息误导行为D.证券内幕交易行为

考题 以下不属于证券自营业务禁止行为的有( ).A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.欺诈客户

考题 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。A.欺诈客户行为B.操纵证券市场行为C.虚假信息误导行为D.证券内幕交易行为

考题 我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?

考题 下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

考题 以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。 A、欺诈客户B、操纵证券市场C、借用他人的证券账户从事证券交易D、开立证券账户

考题 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于( )。A.操纵证券市场的行为B.虚假陈述的行为C.内幕交易的行为D.欺诈客户的行为

考题 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ( )

考题 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )

考题 以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为,按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。( )

考题 为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。A.操纵证券市场行为B.欺诈客户行为C.利用内幕交易行为D.信息误导行为

考题 《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。 A.内幕交易 B.虚假陈述 C.操纵市场 D.欺诈客户

考题 与他人串通,以事先设立的时间、价格和方式相互进行证券交易,从而影响证券交易价格或者交易量的行为,属于欺诈行为。 ( )

考题 根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述

考题 下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.欺诈客户

考题 对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:() A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员 B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明 C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系 D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

考题 下列行为中,属于《证券法》禁止的有() A.内幕交易 B.操纵市场 C.证券欺诈 D.收购上市公司股份 E.发布虚假消息扰乱市场

考题 根据我国《证券法》的规定,下列行为中属于禁止行为的有(  )。A 、 操纵市场 B 、 欺诈客户 C 、 内幕交易 D 、 虚假陈述 E 、 信息误导

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