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某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 3年内不转让取得的上市公司A股股份
Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
Ⅲ 通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准
Ⅳ 通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析：Ⅰ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，投资者进行战略投资应符合的要求之一是：取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ项，根据第6条第2项规定，投资者应符合的要求之一是：境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。Ⅲ项，《关于修改部分规章和规范性文件的决定》已删除了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第7条第5项的内容，即“通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后，上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准。”Ⅳ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第8条第5项规定，通过协议转让方式进行战略投资的，投资者参股上市公司的，获得批准后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续，并报中国证监会备案。
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考题 投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（ ）
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考题 外国投资者甲、乙、丙、丁分别拟对我国A股上市公司进行战略投资。其中：甲境外实有资产总额为8000万美元，乙管理的境外实有资产总额为3亿美元，丙的母公司境外实有资产总额为2亿美元，丁的母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元。根据外国投资者对上市公司战略投资管理的规定，符合我国对外国投资者进行战略投资的资产总额要求的投资者是( )。A．甲B．乙C．丙D．丁
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考题 根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情形中，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股份的有( )。A．投资者进行战略投资持有上市公司A股股份，且其承诺的持股期限已届满B．投资者在上市公司首次公开发行前持有股份，且限售期已满C．投资者在上市公司股权分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售期已满D．投资者承诺的持股期限虽未届满，但周其破产并经批准需转让其股份
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考题 外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形有( )。A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售C．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售D．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
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考题 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在( )等环节。（1分）A．上市公司董事会作出决议B．上市公司股东大会批准C．投资者与上市公司签署有关的合同或协议D．报批
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考题 外国投资者对上市公司进行战略投资可以分期进行。（ ）
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考题 2006年2月1日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施，外国投资者被允许对已完成股改的上市公司进行战略性投资。（ ）
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考题 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（ ）
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考题 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（ ）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。A．商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件B．国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件C．上市公司出具的持股证明D．证券登记结算机构要求的其他文件
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考题 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者应签订股份转让协议。（ ）
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考题 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （ ）
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考题 外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司股东大会通过向投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。（ ）
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考题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月 Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月 Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ.定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅲ.协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅳ.首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％ Ⅴ.对国有控股上市公司战略投资的，不得分期A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅴ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 2017年10月，下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资，不考虑其他因素，不符合条件的是（）。 Ⅰ．某外国投资机构为有限合伙企业，其管理的境外资产总额8亿美元 Ⅱ．某外国法人机构实有资产总额1.5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元 Ⅲ．某外国投资机构其境外实有资产总额0.5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元Ⅳ．境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司 Ⅴ．某外国法人机构的母公司在2015年曾受到监管机构的重大处罚A、Ⅰ B、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份( )年内不得转让。 A、1 B、2 C、3 D、4
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考题 某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是（　　）A.3年内不转让取得的上市公司A股股份 B.其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 C.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准 D.通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。
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考题 下列非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（ ）。A:通过竞价方式确定的投资者 B:上市公司控股股东 C:董事会拟引入的境内战略投资者 D:通过认购取得上市公司控股权的投资者
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考题 外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份()内不得转让。A:2年B:3年C:1年D:4年
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考题 外国投资者对A股上市公司进行战略投资，持有所取得的上市公司A股份至少达到（）。A:三年B:两年C:四年D:一年
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考题 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。()
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考题 投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战 略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。 ( )
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考题 下列关于外国投资者进行证券买卖的表述，正确的有（）。A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
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考题 下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。 Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％； Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％； Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制； Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份Ⅱ．定向增发取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅲ．协议转让取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅳ．首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%（不考虑特殊情况）Ⅴ．对国有控股上市公司战略投资的，不得分期A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是()。 Ⅰ 可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ 定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅲ 协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅳ 首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％ Ⅴ 对国有控股上市公司战略投资的，不得分期A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。 Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份 Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准 Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（　　）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅳ．投资者在上市公司公开发行后持有的股份Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让A ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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