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证券公司自营业务投资范围包括（）
A:短期融资券
B:政府债券
C:央行票据
D:股票
B:政府债券
C:央行票据
D:股票
参考答案
参考解析
解析：证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证
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考题
自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（ ）。A．综合类证券公司可以进行证券自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
考题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ．资产配置策略
Ⅱ．自营业务规模
Ⅲ．可承受的风险限额
Ⅳ．投资品种
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
考题
以下表述中，错误的有（）。A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
考题
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A
证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B
证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C
证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D
在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A
证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D
证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
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