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证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()
参考答案
参考解析
解析：中国证监会负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管，证券交易所只是提供场所并监督。
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考题
发行人申请转债上市，应当向上海证券交易所提交的主要文件有（ ）。 A．上海证券交易所会员署名的上市推荐书 B．转债发行结束报告 C．转债发行资金到位验资报告 D．中国证券登记结算有限责任公司出具的转债托管情况证明
考题
证券登记结算机构的职能有（ ）。A．证券交易所上市证券交易的清算和交收B．受发行人的委托派发证券权C．为客户办理证券的存管和过户D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
考题
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。A．起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B．依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C．统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D．对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管
考题
中国证监会的主要职责包括( )①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理A．①②③B．②③④C．①②③④D．①③④
考题
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算
Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是()。A:公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易B:合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表C:证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算D:上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
考题
（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、基金托管公司D、证券交易所
考题
单选题国务院证券监督管理机构的职责有()。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A
对基金份额上市交易进行监管B
对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C
对基金在证券市场的投资行为进行监控D
对基金托管人的托管行为进行管理
考题
单选题（ ）不是证券交易所的职能。A
接受上市申请、安排证券上市B
证券投资咨询C
设立证券登记结算机构D
对上市公司进行监管
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